華夏中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
華夏中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要更新
編制日期：2025年11月21日
送出日期：2025年11月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱華夏中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF基金代碼515370
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人招商銀行股份有限公司
上市交易所及上上海證券交易所
基金合同生效日2025-11-06
市日期2025-11-18
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2025-11-06
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理李俊
證券從業(yè)日期2008-12-19
其他場內(nèi)簡稱：中證光伏（擴位簡稱：光伏ETF華夏）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。本基金力爭
投資目標(biāo)
日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)
成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可投資于非成
份股（含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會注冊或核準(zhǔn)上
市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公
司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、地方政
府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債
券）、金融衍生品（包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨）、資產(chǎn)支
投資范圍持證券、貨幣市場工具（含同業(yè)存單、債券回購等）、銀行存款以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金可根據(jù)
法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金在每個交易日日終
在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
主要投資策略包括完全復(fù)制策略，替代性策略，存托憑證投資策略，
主要投資策略金融衍生品投資策略，債券投資策略，可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資
策略，資產(chǎn)支持證券投資策略，融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
等。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率
本基金屬于股票基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合基金、債券基
風(fēng)險收益特征
金與貨幣市場基金。
注：①投資者請認(rèn)真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險評級，基金的風(fēng)險收益特征不代表基金的風(fēng)險評級，具體風(fēng)險評級
結(jié)果參見基金管理人、銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
暫無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
①投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭
金。
②場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
管理費固定費率0.40%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費固定費率0.10%基金托管人
審計費用年費用金額（元）0.00會計師事務(wù)所
信息披露費年費用金額（元）20,000.00規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費、基金份額持有人大會費用等可
以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按
其他費用照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費、托管費為最新合同費率。
③審計費用、信息披露費用為由基金整體承擔(dān)的年費用金額，非單個份額類別費用。上
表年費用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費用金額，非實
際產(chǎn)生費用金額，實際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計費和信息披露費可能與預(yù)估值存在差異，
最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包
括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，
個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的
管理風(fēng)險，衍生品投資風(fēng)險，資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險，
存托憑證投資風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。
本基金作為ETF，特定風(fēng)險還包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險，
標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險，基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險，指數(shù)編制機構(gòu)停
止服務(wù)的風(fēng)險，標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險，成份股停牌或退市的風(fēng)險，基金份額二級市場交
易價格與基金份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險，申購贖回清單差錯風(fēng)險，參考IOPV決策和IOPV
計算錯誤的風(fēng)險，套利風(fēng)險，退市風(fēng)險，投資者申購贖回失敗的風(fēng)險，基金份額贖回對
價的變現(xiàn)風(fēng)險，申購贖回的代理買賣風(fēng)險，非滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險，
基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險，第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險，場內(nèi)投資采用
證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險等。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨的風(fēng)險包
括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。本基金可投資于資產(chǎn)支
持證券，可能面臨的風(fēng)險包括流動性風(fēng)險、證券提前贖回風(fēng)險、再投資風(fēng)險和SPV違約
風(fēng)險等。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、信
用風(fēng)險、市場風(fēng)險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時公告等。
基金投資人請認(rèn)真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關(guān)事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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