國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單版本更新的公告
國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單版本更新的公告
根據(jù)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）最新ETF申購(gòu)贖回清單格式規(guī)則，自2025年11月10日起，國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）對(duì)旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單進(jìn)行版本更新。
具體事項(xiàng)公告如下：
一、涉及本次申購(gòu)贖回清單版本更新的基金列表
序號(hào) 基金代碼 基金名稱 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 擴(kuò)位簡(jiǎn)稱
1 520720 國(guó)泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 香港汽車 香港汽車ETF
2 561300 國(guó)泰滬深300增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 300增ETF 300增強(qiáng)ETF
3 512290 國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 生物醫(yī)藥 生物醫(yī)藥ETF
4 561310 國(guó)泰中證消費(fèi)電子主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 消電ETF 消電ETF
5 516110 國(guó)泰中證800汽車與零部件交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 汽車ETF 汽車ETF
6 515230 國(guó)泰中證全指軟件交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 軟件ETF 軟件ETF
7 516010 國(guó)泰中證動(dòng)漫游戲交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 游戲ETF 游戲ETF
8 516960 國(guó)泰中證細(xì)分機(jī)械設(shè)備產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 機(jī)械ETF 機(jī)械ETF
9 561370 國(guó)泰中證2000交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 2000ETF 2000ETF
10 516620 國(guó)泰中證影視主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 影視ETF 影視ETF
11 517400 國(guó)泰中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 黃金股票 黃金股票ETF
12 517090 國(guó)泰富時(shí)中國(guó)國(guó)企開(kāi)放共贏交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 共贏ETF 央企共贏ETF
13 510760 國(guó)泰上證綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 上證ETF 上證綜指ETF
14 511620 國(guó)泰瞬利交易型貨幣市場(chǎng)基金 貨幣基金 貨幣基金ETF
二、更新情況說(shuō)明
上交所ETF新版申購(gòu)贖回清單調(diào)整主要包括如下內(nèi)容：
（1）原“申購(gòu)上限”、“贖回上限”字段調(diào)整為“當(dāng)日累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限”、“當(dāng)日累計(jì)可贖回的基金份額上限”字段，并新增“當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額上限”、“當(dāng)日凈贖回的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日凈贖回的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限”、“單個(gè)證券賬戶當(dāng)日累計(jì)可贖回的基金份額上限”字段；
（2）新增“申購(gòu)贖回模式”字段、“掛牌市場(chǎng)”標(biāo)識(shí)；
（3）調(diào)整“現(xiàn)金替代標(biāo)志”字段描述，統(tǒng)一調(diào)整為“禁止現(xiàn)金替代”、“允許現(xiàn)金替代”、“必須現(xiàn)金替代”三類：
①若ETF采用實(shí)物申贖模式，對(duì)于滬市成份券，“允許現(xiàn)金替代”標(biāo)志表示申購(gòu)基金份額優(yōu)先使用成份券，成份券不足時(shí)差額部分用現(xiàn)金替代，贖回基金份額時(shí)該成份券不允許使用現(xiàn)金作為替代；對(duì)于非滬市成份券，在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份券只能使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人代買賣情況與投資者交收退補(bǔ)款。
②若ETF采用現(xiàn)金申贖模式，“允許現(xiàn)金替代”標(biāo)志表示在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份券只能使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人代買賣情況與投資者交收退補(bǔ)款。
具體更新內(nèi)容詳見(jiàn)上交所的相關(guān)說(shuō)明，申購(gòu)贖回清單的格式可根據(jù)上交所的實(shí)際情況相應(yīng)調(diào)整，具體內(nèi)容以屆時(shí)上交所實(shí)際公布的內(nèi)容為準(zhǔn)。
自2025年11月10日起，本基金管理人旗下上述上交所ETF將采用新版申購(gòu)贖回清單。基金招募說(shuō)明書中相關(guān)內(nèi)容將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)修改。
三、重要提示
（1）上述調(diào)整符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（2）本公告僅對(duì)本基金管理人旗下部分上交所ETF申購(gòu)贖回清單版本更新的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。本基金管理人旗下ETF申購(gòu)贖回清單以證券交易所實(shí)際公布的為準(zhǔn)，投資者可登陸本基金管理人網(wǎng)站進(jìn)行查詢。
投資人欲了解詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書及其更新文件，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。投資人可訪問(wèn)本基金管理人網(wǎng)站（www.gtfund.com）或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)的客戶服務(wù)電話（400-888-8688）咨詢相關(guān)情況。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金相關(guān)法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
2025年11月10日
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