國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上
市規(guī)則》的規(guī)定編制，國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基
金（以下簡稱“本基金”）基金管理人國聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡稱“本
公司”、“本基金管理人”）的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連
帶責(zé)任。本基金托管人招商證券股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等
內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）、深圳證券交易所對(duì)本
基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金的任何保證。
凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱2025年10月9日刊登在中
國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及本基金管理人網(wǎng)站
（www.cpicfunds.com）上的《國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金招募說明書》及其后續(xù)更新。
二、基金概覽
1、基金名稱：國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金類型：股票型證券投資基金
3、基金運(yùn)作方式：交易型開放式
4、基金場(chǎng)內(nèi)簡稱：港股科技30ETF
5、基金代碼：159120
6、基金份額總額：236,024,466.00份
7、基金份額凈值：1.0000元
8、本次上市交易份額：236,024,466.00份
9、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
10、上市交易日期：2025年11月13日
11、基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司
12、基金托管人：招商證券股份有限公司
13、申購贖回代理券商（以下簡稱“一級(jí)交易商”）：東海證券股份有限公司、
方正證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、
華泰證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減一級(jí)交易商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2025]1998
號(hào)
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式
3、基金合同期限：不定期
4、發(fā)售日期：本基金自2025年10月15日至2025年10月31日公開發(fā)售。
其中，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年10月15日至2025年10月31日，網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購的日期為2025年10月15日至2025年10月31日。
5、發(fā)售價(jià)格：1.00元人民幣
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
投資人可通過本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)辦理本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購代理機(jī)構(gòu)
暫無。
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購代理機(jī)構(gòu)
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單
位辦理。
（二）基金合同生效
本基金自2025年10月15日起公開募集，截至2025年10月31日募集工作
順利結(jié)束。經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本次募集確認(rèn)的凈
認(rèn)購金額為236,013,000.00元人民幣，折合基金份額236,013,000.00份；認(rèn)購款
項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)12,463.07元人民幣，折合基金份額11,466.00
份。本次募集認(rèn)購資金已于2025年11月5日全額劃入本基金基金托管專戶。
按照每份基金份額初始面值1.00元人民幣計(jì)算，本次募集資金折合基金份
額共計(jì)236,024,466.00份，已全部計(jì)入基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份
額持有人所有。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》以及《國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會(huì)辦理
完畢基金備案手續(xù)，并于2025年11月5日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式
生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2025]1208
號(hào)
2、上市交易日期：2025年11月13日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金場(chǎng)內(nèi)簡稱：港股科技30ETF
5、基金交易代碼：159120
投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營業(yè)部均可參與本基金的二級(jí)市
場(chǎng)交易。
投資人應(yīng)當(dāng)在本基金指定的一級(jí)交易商辦理本基金申購和贖回業(yè)務(wù)或按一
級(jí)交易商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。目前本基金的一級(jí)交易商包
括：東海證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公
司、國信證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、
中信證券股份有限公司。
6、本次上市交易份額：236,024,466.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人情況
（一）持有人戶數(shù)
截至2025年11月6日，本基金基金份額持有人戶數(shù)為2,371戶，平均每戶
持有的基金份額為99,546.38份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2025年11月6日，本基金基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
本基金總份額236,024,466.00份。其中，機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為
75,496,007.00份，占基金總份額的31.99%；個(gè)人投資者持有的基金份額為
160,528,459.00份，占基金總份額的68.01%。
（三）前十名基金份額持有人的情況（截至2025年11月6日）
序號(hào) 基金份額持有人名稱 持有基金份額（份） 占基金總份額的比例（%）
1 上海證券－國泰君安證券股份有限公司－上海證券正和2號(hào)FOF單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 30,000,583.00 12.71%
2 李筱秋 6,000,291.00 2.54%
3 寧波彩霞灣投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）－彩霞灣明珠5號(hào)私募證券投資基金 4,001,194.00 1.70%
4 福州慶源投資管理有限公司－慶源8號(hào)私募投資基金 4,001,077.00 1.70%
5 寧波彩霞灣投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）－彩霞灣明珠1號(hào)私募證券投資基金 4,000,194.00 1.69%
6 上海九謙私募基金管理有限公司－九謙金品中國一號(hào)私募證券投資基金 4,000,077.00 1.69%
7 侯健 2,800,054.00 1.19%
8 上海新宏利實(shí)業(yè)合作公司 2,450,180.00 1.04%
9 共青城極量投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）－極量星鉆私募證券投資基金 2,010,039.00 0.85%
10 共青城極量投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）－極量白玉私募證券投資基金 2,010,038.00 0.85%
合計(jì) 61,273,727.00 25.96%
注：以上信息依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的持有人信息
編制。由于四舍五入的原因，占場(chǎng)內(nèi)總份額比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
2、法定代表人：于業(yè)明
3、總經(jīng)理：唐華
4、注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
5、注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
6、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號(hào)
7、工商登記注冊(cè)的營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000710936030A
8、經(jīng)營范圍：
基金管理業(yè)務(wù)：發(fā)起設(shè)立基金及中國有關(guān)政府機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及同意的其他業(yè)務(wù)。
9、股權(quán)結(jié)構(gòu):
股東名稱 持股比例
太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 51%
德國安聯(lián)集團(tuán) 49%
10、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
公司建立并完善了科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，目前有獨(dú)立董事3名。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)
控制委員會(huì)、薪酬考核委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)，對(duì)公司重大經(jīng)營決策和發(fā)展規(guī)劃進(jìn)
行決策及監(jiān)督；
公司在經(jīng)營管理過程中，建立了完善的內(nèi)控體系，實(shí)行投資分析、決策和操
作、核算相分離的制度；建立投資決策委員會(huì)制度，由主管投資的副總經(jīng)理、權(quán)
益投資部負(fù)責(zé)人、固定收益部負(fù)責(zé)人、研究部負(fù)責(zé)人及高級(jí)基金經(jīng)理組成，對(duì)基
金重大投資進(jìn)行決策、監(jiān)控及事后分析；建立以督察長、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理
部對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的監(jiān)控防線，公司督
察長、風(fēng)險(xiǎn)管理部和監(jiān)察稽核部獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)
行嚴(yán)格的檢查和反饋。
11、人員情況
截至2025年10月31日，公司正式員工178人，其中71.91%（128人）的員工具
有碩士及以上學(xué)歷。
12、信息披露負(fù)責(zé)人：李華
咨詢電話：400-700-0365
13、本基金基金經(jīng)理
章椹元先生，碩士研究生。曾任建信基金管理有限公司研究員，富國基金管
理有限公司基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，融通基金管理有限公司專戶投資經(jīng)理、基
金經(jīng)理、指數(shù)與量化投資部總經(jīng)理。2019年5月加入國聯(lián)安基金管理有限公司，
擔(dān)任量化投資部總經(jīng)理（兼投資經(jīng)理）。2020年5月起擔(dān)任國聯(lián)安滬深300交易型
開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2020年8月起兼任國聯(lián)安滬深300交易型開
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)備交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金和國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)備交易型開放
式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年2月起兼任國聯(lián)安中證全指證券公司交
易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年5月至2025年9月兼任國聯(lián)安中
證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年6月起兼任國
聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年9月
起兼任國聯(lián)安創(chuàng)業(yè)板科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年10
月起兼任國聯(lián)安新精選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年11月至
2025年1月兼任國聯(lián)安添鑫靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年12
月起兼任國聯(lián)安中證1000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年3月起兼
任國聯(lián)安國證ESG300交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年4月起
兼任國聯(lián)安中證消費(fèi)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2024年1月
起兼任國聯(lián)安滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理；2024年12月起兼任
國聯(lián)安上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計(jì)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；
2025年6月起兼任國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的
基金經(jīng)理；2025年8月起兼任國聯(lián)安上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的
基金經(jīng)理；2025年9月起兼任國聯(lián)安中證A500紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券
投資基金的基金經(jīng)理；2025年11月起兼任國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放
式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
黃欣先生，碩士研究生。2003年10月加入國聯(lián)安基金管理有限公司，歷任產(chǎn)
品開發(fā)部經(jīng)理助理、債券投資助理、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理等職。2010年4月
起擔(dān)任國聯(lián)安中證A100指數(shù)證券投資基金(LOF)（2024年10月由國聯(lián)安中證100
指數(shù)證券投資基金(LOF)更名而來）的基金經(jīng)理；2010年5月至2012年9月兼任國
聯(lián)安德盛安心成長混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2010年11月起兼任上證大宗
商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2010年12月起兼任國聯(lián)安
上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理；2013
年6月至2017年3月兼任國聯(lián)安中證股債動(dòng)態(tài)策略指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；
2016年8月起兼任國聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2016年8月
至2023年1月兼任國聯(lián)安中小企業(yè)綜合指數(shù)證券投資基金(LOF)的基金經(jīng)理；2018
年3月至2019年7月兼任國聯(lián)安添鑫靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；
2019年5月起兼任國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資
基金的基金經(jīng)理；2019年6月起兼任國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)備交易型開
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理；2019年11月起兼任國聯(lián)安滬深300
交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2019年12月起兼任國聯(lián)安滬深300
交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理；2021年2月起兼任國聯(lián)安
中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年5月至
2025年9月兼任國聯(lián)安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)
理；2021年6月起兼任國聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金
的基金經(jīng)理；2021年9月起兼任國聯(lián)安創(chuàng)業(yè)板科技交易型開放式指數(shù)證券投資基
金的基金經(jīng)理；2022年5月起兼任國聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證
券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理；2023年3月起兼任國聯(lián)安國證ESG300交易型開
放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年4月起兼任國聯(lián)安中證消費(fèi)50交易型
開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2024年12月起兼任國聯(lián)安上證科創(chuàng)板芯片
設(shè)計(jì)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年9月起兼任國聯(lián)安
中證A500紅利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年11月
起兼任國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
儲(chǔ)樂延先生，碩士研究生。曾任易保網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（上海）有限公司產(chǎn)品經(jīng)理，
興業(yè)證券股份有限公司研究員、投資經(jīng)理。2023年1月加入國聯(lián)安基金管理有限
公司，歷任風(fēng)控經(jīng)理、基金經(jīng)理。2023年7月起擔(dān)任國聯(lián)安德盛穩(wěn)健證券投資基
金和國聯(lián)安核心優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年7月至2025年6月兼
任國聯(lián)安智能制造混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年9月起兼任國聯(lián)安遠(yuǎn)
見成長混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年11月起兼任國聯(lián)安恒生港股通科
技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
1、基金托管人概況
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
成立時(shí)間：1993年8月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]121號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]78號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：86.97億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
招商證券是具有百年歷史的招商局集團(tuán)旗下的證券公司，傳承了招商局集團(tuán)
長期積淀的創(chuàng)新精神、市場(chǎng)化管理理念、國際化運(yùn)營模式及穩(wěn)健經(jīng)營的風(fēng)格，經(jīng)
過三十余年的發(fā)展，已成為國內(nèi)擁有證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)全牌照的一流券商。招商證券
具有穩(wěn)定持續(xù)的盈利能力、科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)、全面專業(yè)的服務(wù)能力。擁
有多層次客戶服務(wù)渠道，在國內(nèi)設(shè)有259家證券營業(yè)部，擁有5家一級(jí)全資子公司
——招商證券國際有限公司、招商期貨有限公司、招商證券資產(chǎn)管理有限公司、
招商致遠(yuǎn)資本投資有限公司、招商證券投資有限公司；參股博時(shí)基金管理公司、
招商基金管理公司。同時(shí)，以香港公司為國際化平臺(tái)，在英國、新加坡、韓國設(shè)
立子公司，構(gòu)建起國內(nèi)、國際業(yè)務(wù)一體化的綜合證券服務(wù)平臺(tái)。招商證券致力于
“全面提升核心競爭力，打造具有國際競爭力的中國最佳投資銀行”，將以卓越
的金融服務(wù)實(shí)現(xiàn)客戶價(jià)值增長，推動(dòng)證券行業(yè)進(jìn)步，立志打造產(chǎn)品豐富、服務(wù)一
流、能力突出、品牌卓越的國際化金融機(jī)構(gòu)，成為客戶信賴、社會(huì)尊重、股東滿
意、員工自豪的優(yōu)秀企業(yè)。
2、主要人員情況
招商證券托管部員工多人擁有證券投資基金業(yè)務(wù)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)經(jīng)驗(yàn)，以及大型IT公司的軟件設(shè)計(jì)與開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，人員專業(yè)背景覆蓋了金融、會(huì)
計(jì)、經(jīng)濟(jì)、計(jì)算機(jī)等各領(lǐng)域，其中本科以上人員占比100%，高級(jí)管理人員均擁
有碩士研究生或以上學(xué)歷。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
招商證券是國內(nèi)首批獲得證券投資基金托管業(yè)務(wù)的證券公司，可為各類公開
募集資金設(shè)立的證券投資基金提供托管服務(wù)。托管部擁有獨(dú)立的安全監(jiān)控設(shè)施，
穩(wěn)定、高效的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，完善的業(yè)務(wù)管理制度。招商證券托管部本著“誠實(shí)
信用、謹(jǐn)慎勤勉”的原則，為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)。除此之外，
招商證券于2014年1月獲得了中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)招商證券股份有限公司證券投
資基金托管資格的批復(fù)，成為業(yè)內(nèi)首批可從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)的券商之
一，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出。截至2025年1季度，招商證券共托管66只
公募基金。
（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓17層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心50樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：石靜筠
電話：021-22284283
傳真：021-22280000
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：石靜筠、駱文慧
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件：基金合同摘要。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金截至2025年11月6日的資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計(jì)）如下：
國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2025年11月6日資產(chǎn)負(fù)債表
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資產(chǎn) 本期末2025年11月6日
資產(chǎn)：
貨幣資金 236,034,459.33
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 141,393.44
其中：股票投資 141,393.44
基金投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
貴金屬投資 -
其他投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 -
遞延所得稅資產(chǎn) -
其他資產(chǎn) -
資產(chǎn)總計(jì) 236,175,852.77
負(fù)債和所有者權(quán)益 本期末2025年11月6日
負(fù)債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 140,545.67
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報(bào)酬 3,233.32
應(yīng)付托管費(fèi) 646.66
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)付投資顧問費(fèi) -
應(yīng)交稅費(fèi) -
應(yīng)付利潤 -
-遞延所得稅負(fù)債 -
其他負(fù)債 3,780.84
負(fù)債合計(jì) 148,206.49
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 236,024,466.00
其他綜合收益 -
未分配利潤 3,180.28
凈資產(chǎn)合計(jì) 236,027,646.28
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 236,175,852.77
注：報(bào)告截止日2025年11月06日，基金份額凈值1.0000元，基金份額總額
236,024,466.00份。
八、基金投資組合
截至2025年11月6日，本基金的投資組合情況如下：
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號(hào) 項(xiàng)目 金額 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 141,393.44 0.06
其中：股票 141,393.44 0.06
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 236,034,459.33 99.94
8 其他各項(xiàng)資產(chǎn) - -
9 合計(jì) 236,175,852.77 100.00
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
基金管理人將在上市前使基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本報(bào)告期末本基金未持有境內(nèi)指數(shù)投資股票。
2、報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本報(bào)告期末本基金未持有境內(nèi)積極投資股票。
3、報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
基礎(chǔ)材料 - -
消費(fèi)者非必需品 - -
消費(fèi)者常用品 - -
能源 - -
金融 - -
醫(yī)療保健 - -
工業(yè) - -
信息技術(shù) 141,393.44 0.06
電信服務(wù) - -
公用事業(yè) - -
房地產(chǎn) - -
合計(jì) 141,393.44 0.06
注：1、以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)(GICS)；
2、由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
（三）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 00020 商湯－Ｗ 33,000 67,378.82 0.03
2 00268 金蝶國際 3,000 41,510.17 0.02
3 00285 比亞迪電子 1,000 32,504.45 0.01
2、報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有積極投資股票。
（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本報(bào)告期末本基金未持有債券。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有債券。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有貴金屬。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資
明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有權(quán)證。
（九）報(bào)告期末本基金投資股指期貨交易情況說明
1、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有股指期貨。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為目的，選擇流動(dòng)性好、交易活躍
的股指期貨合約，利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整帶來的交易
成本，追求對(duì)標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。
（十）本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本報(bào)告期末本基金未持有國債期貨，沒有相關(guān)投資政策。
2、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有國債期貨。
3、本期國債期貨投資評(píng)價(jià)
本報(bào)告期末本基金未持有國債期貨，沒有相關(guān)投資評(píng)價(jià)。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
無。
2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外
的股票。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
本報(bào)告期末本基金未持有其他資產(chǎn)。
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明本報(bào)告期末
本基金指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
（2）報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本報(bào)告期末本基金未持有積極投資股票。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影
響的重大事件。
十、基金管理人承諾
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出以下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他法律法規(guī)、基金
合同的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)
督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基
金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資
產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基
金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、
基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違
反《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、
《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾正；基金管理人對(duì)基金托管人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
十二、備查文件目錄
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金募集注冊(cè)的文件；
（二）《國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》；
（三）《國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)
議》；
（四）《國聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說
明書》；
（五）法律意見書；
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照。
存放地點(diǎn)：基金管理人和基金托管人處。
查閱方式：投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)，不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
敬請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人投資于上述基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律
文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹
配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
國聯(lián)安基金管理有限公司
二〇二五年十一月十日
附件：基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
一）基金管理人簡況
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
法定代表人：于業(yè)明
設(shè)立日期：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：五十年或股東一致同意延長的其他期限
聯(lián)系電話：（021）38992888
二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記
結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回對(duì)價(jià)，編制申購、贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等
向外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
一）基金托管人簡況
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
成立時(shí)間：1993年8月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]121號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]78號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：86.97億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》
的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》、《托管協(xié)議》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造
成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但根
據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等向外部專業(yè)顧問提
供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對(duì)價(jià)；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人
名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的
投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)或認(rèn)購股票、應(yīng)付申購對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合
同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和
基金托管人一致的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，
本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金份額出席或者委派
代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，
聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基
金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基
金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四
舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額和本基
金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的
基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集本基
金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人
提議召開或召集本基金基金份額持有人大會(huì)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，但
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止
上市的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，以下情況可由基金
管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）調(diào)整基金份額類別；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、基金交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
（9）調(diào)整基金份額凈值、申購、贖回清單的計(jì)算和公告時(shí)間或頻率；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)、通訊開會(huì)或法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)允
許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的
方式進(jìn)行表決，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊開會(huì)的程序進(jìn)行；或者采用網(wǎng)絡(luò)、
電話等其他非書面方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定
外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議
時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金累計(jì)報(bào)酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率
時(shí)，基金管理人可以進(jìn)行收益分配；基金累計(jì)報(bào)酬率和標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率
的計(jì)算方法、基金收益分配數(shù)額的確定原則在招募說明書中列明。具體分紅方案
見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)分紅公告；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，收益分配比例根據(jù)以下原則確定：
使收益分配后基金累計(jì)報(bào)酬率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率。若《基金合
同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
3、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
4、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收
益分配后基金份額凈值有可能低于面值；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違背法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致，可在按照監(jiān)管部門要求履行
適當(dāng)程序后調(diào)整基金收益的分配原則，不需召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變
更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額、分
配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的上市費(fèi)及年費(fèi)；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中除基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)之外的其他費(fèi)
用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金
托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可投資于部分非成份股(包含其他
港股通標(biāo)的股票、主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票)、
存托憑證、債券(國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支
持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券(含超短期融資券)、中期票據(jù)等)、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具(股指期貨、國債期
貨、股票期權(quán)等)、貨幣市場(chǎng)工具以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將
其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(均含
存托憑證)的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%。股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)
和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
如法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的,在履行適當(dāng)程序后,以變更后的比例為
準(zhǔn),本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金參與股指期貨和國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價(jià)值與
有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價(jià)證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
3）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
4）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的股票總市值的20%，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債
券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的
成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%，在任何交易日內(nèi)交易（不包
括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（5）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，還須符合以下限制：出借證券資
產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券
歸為流動(dòng)性受限資產(chǎn)；參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期
限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）本基金投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票
執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（14）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求：因未
平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣
出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所
需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉的期
權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約
乘數(shù)計(jì)算；
（15）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資限制。
除第（5）、（8）、（11）、（12）項(xiàng)外，因證券或期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管
理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券或期貨
市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合第（11）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適
用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本
基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基
金投資不再受相關(guān)限制。
六、《基金合同》的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者
基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直
接損失。但如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接
損失等。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在
職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致
使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而
支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更正，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管
人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
八、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照該機(jī)
構(gòu)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)
各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權(quán)代表簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營業(yè)場(chǎng)所查閱。
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