博時國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
博時國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要更新
編制日期：2025年11月21日
送出日期：2025年11月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱博時國證工業(yè)軟件主題ETF基金代碼159108
基金管理人博時基金管理有限公司基金托管人中信建投證券股份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2025-11-12深圳證券交易所2025-11-24
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2025-11-12
經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理王萌
證券從業(yè)日期2016-07-01
場內(nèi)簡稱工業(yè)軟件ETF
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
敬請投資者閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(含存托憑證)。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會少量投資于依法發(fā)行上市的非成份股（包
括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票和存托憑證）、債券（包括國債、
金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債
券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中
期票據(jù)等）、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、貨幣市場工具（包括銀行存款、同業(yè)存
單等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
投資范圍本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律法規(guī)允許的
前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、
股票期權(quán)和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)
金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；股指期貨、股票期權(quán)、
國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
本基金主要采用完全復(fù)制法進(jìn)行投資，即按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重來構(gòu)建指
數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但因特殊情況（比
如流動性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人可使用其他
合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?。特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）
標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股長期停牌；（4）其它合理原
因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
主要投資策略在正常情況下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的預(yù)期日均
跟蹤偏離度的絕對值小于0.2%，預(yù)期年化跟蹤誤差不超過2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則
調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差變大，基金管理人應(yīng)采取合理措
施，避免日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進(jìn)一步擴(kuò)大。
本基金的投資策略還包括債券（除可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券）投資策略、資產(chǎn)支持證券
投資策略、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略、金融衍生品投資策略、融資和轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)投資策略、存托憑證投資策略等。
業(yè)績比較基準(zhǔn)本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，即國證工業(yè)軟件主題指數(shù)收益率。
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金與貨
風(fēng)險收益特征幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，跟蹤國證工業(yè)軟件主題指數(shù)，其
風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收費(fèi)為準(zhǔn)。
申購費(fèi)：
投資者在申購本基金時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)
等收取的相關(guān)費(fèi)用。
贖回費(fèi)：
投資者在贖回本基金時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)
等收取的相關(guān)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)固定比例0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)固定比例0.10%基金托管人
審計費(fèi)用-會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
其他費(fèi)用份額持有人大會費(fèi)用等，詳見招募說明書或其
更新“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用年金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以
基金定期報告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，及時關(guān)注本公司出具的適當(dāng)性意見，各銷售機(jī)構(gòu)
關(guān)于適當(dāng)性的意見不必然一致，本公司的適當(dāng)性匹配意見并不表明對基金的風(fēng)險和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險收益特征與基金風(fēng)險等級因考慮因素不同而存在差異。投資者應(yīng)了解基金的風(fēng)險收益情況，
結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險承受能力謹(jǐn)慎決策并自行承擔(dān)風(fēng)險，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷
售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在
偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素
的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生送配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中
的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、成份股增發(fā)、送配等所獲收益可能導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率、
成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本、基金投資過程中的證券交易
成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用的存在、基金管理人的管理能力及其他因素，可能導(dǎo)致基金投資組合的收益
率無法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益率而產(chǎn)生的跟蹤偏離風(fēng)險。
4、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，可能存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價
的風(fēng)險。
5、基金份額參考凈值決策和基金份額參考凈值計算錯誤的風(fēng)險
本基金基金份額參考凈值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的機(jī)構(gòu)計算，并交由深圳證券交易所對外
發(fā)布，僅供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考?；鸱蓊~參考凈值與實(shí)時的基金份額凈值可能存在差異，基
金份額參考凈值計算可能出現(xiàn)錯誤，投資人若參考基金份額參考凈值進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承
擔(dān)。
6、退市風(fēng)險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市等原因，導(dǎo)致
基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易的風(fēng)險。
7、投資人申購失敗的風(fēng)險
本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置現(xiàn)金替代比例上限，因此，投資人
申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申購所需的足夠的成份股，導(dǎo)致申購失敗的風(fēng)險。
8、投資人贖回失敗的風(fēng)險
投資人提出贖回申請時，如基金組合中不具備足額的符合條件的贖回對價，可能導(dǎo)致贖回失敗的情形。
基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購、贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小申購、
贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購、贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或
部分基金份額。
9、上海證券交易所上市的成份股可以現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險
在通過深圳證券交易所申購贖回的模式中，上海證券交易所上市的成份股可以現(xiàn)金替代方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)
金替代方式，可能給申購和贖回投資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水平。極
端情況下，如果使用上海證券交易所可以現(xiàn)金替代證券的權(quán)重增加，該方式帶來的不確定性可能導(dǎo)致本基金的二級
市場價格折溢價處于相對較高水平。
基金管理人不對“時間優(yōu)先、實(shí)時申報”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的計算以實(shí)際
成交價格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)。若因技術(shù)系統(tǒng)、通訊鏈路或其他原因?qū)е禄鸸芾砣藷o法遵循“時間優(yōu)先、
實(shí)時申報”原則對上交所可以現(xiàn)金替代的證券進(jìn)行處理，投資者的利益可能受到影響。
10、贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險
本基金贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份股
流動性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險。
11、投資風(fēng)險
包括參與股指期貨交易風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券（ABS）投資風(fēng)險、股票期權(quán)投資風(fēng)險、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務(wù)的主要風(fēng)險、參與國債期貨交易風(fēng)險、存托憑證投資風(fēng)險等。
12、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理
和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換
運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。因此，投資人
將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近
一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因
可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
13、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的預(yù)期日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.2%，預(yù)期
年化跟蹤誤差不超過2%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表
現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
14、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：基金可能因無法及時
調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識等
因素影響本基金二級市場價格的折溢價水平。若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則
該部分款項(xiàng)將按照約定方式進(jìn)行結(jié)算，由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。在極
端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回對價，由
此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全
部或部分基金份額的風(fēng)險。
15、成份股退市的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份
額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份
股替代策略，并對投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
本基金的其他風(fēng)險：流動性風(fēng)險、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、不可抗力等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新。其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每
年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，
敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.bosera.com][客服電話：95105568]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
爭議解決方式：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如不愿或者不
能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，應(yīng)將爭議提交深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會），按照深圳國際仲裁院（深圳仲裁委
員會）屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲
裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
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