博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時(shí)間：2025年11月24日
公告日期：2025年11月19日
目錄
一、重要聲明與提示...................................................................................................1
二、基金概覽...............................................................................................................1
三、基金的募集與上市交易.......................................................................................2
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人.......................................................5
五、基金主要當(dāng)事人簡介...........................................................................................6
六、基金合同摘要.....................................................................................................13
七、基金財(cái)務(wù)狀況.....................................................................................................13
八、基金投資組合.....................................................................................................15
九、重大事件揭示.....................................................................................................18
十、基金管理人承諾.................................................................................................18
十一、基金托管人承諾.............................................................................................18
十二、備查文件目錄.................................................................................................19
附件：基金合同摘要.................................................................................................20
一、重要聲明與提示
《博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》
（以下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)〈上市交易公告書
的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，博
時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）基
金管理人博時(shí)基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）的董事會(huì)及董事
保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的
真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人中信建投證券股份
有限公司保證本公告書中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，
承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）和深圳證券交易所對(duì)
本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金的任何保證。凡本公告書
未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱刊登于本基金管理人網(wǎng)站
（www.bosera.com）上的《博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基
金招募說明書》。
二、基金概覽
1、基金名稱：博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金類型：股票型指數(shù)基金
3、運(yùn)作方式：交易型開放式
4、基金存續(xù)期限：不定期
5、基金簡稱：博時(shí)國證工業(yè)軟件主題ETF
6、場內(nèi)簡稱：工業(yè)軟件ETF
7、基金代碼：159108
8、截至公告日前兩個(gè)工作日的基金份額總額：截至2025年11月17日，本
基金的基金份額總額為612,738,511.00份。
9、截至公告日前兩個(gè)工作日的基金份額凈值：截至2025年11月17日，本
基金的基金份額凈值為1.0012元。
10、本次上市交易的基金份額總額：截至2025年11月17日，本次上市交
易的基金份額總額為612,738,511.00份。
11、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
12、上市交易日期：2025年11月24日
13、基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司。
14、基金托管人：中信建投證券股份有限公司。
15、本次上市交易的基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司。
16、申購贖回代辦券商：
財(cái)達(dá)證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公
司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、
東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國海
證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、國泰海通
證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、國信證券
股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限
責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、江海證券有限公司、
聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西
證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、萬和
證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券
股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、粵開證券股份
有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限
公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財(cái)富
證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券
（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)
許可[2025]1735號(hào)文。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期：2025年10月27日至2025年11月7日。
5、發(fā)售價(jià)格：每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
6、發(fā)售方式：投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的直銷機(jī)構(gòu)
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街8號(hào)中糧廣場C座609
電話：010-65187055
傳真：010-65187032
聯(lián)系人：韓明亮
全國統(tǒng)一客服熱線：95105568（免長途費(fèi)）
公司網(wǎng)址：www.bosera.com
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
中信建投證券股份有限公司。
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理，
具體名單如下：
1）已經(jīng)具有發(fā)行認(rèn)購權(quán)限的深圳證券交易所會(huì)員單位：
愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證
券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證
券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證
券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國
盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、金融街證
券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證
券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證
券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證
券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太
平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、
西南證券、湘財(cái)證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、
英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、
浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、
中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證
券（排名不分先后）
2）本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售資格同時(shí)具備深圳證券交易所會(huì)員單
位資格的證券公司也可代理場內(nèi)的基金份額發(fā)售。
3）尚未取得基金銷售資格，但屬于深圳證券交易所會(huì)員的其他機(jī)構(gòu)，可在
本基金上市交易后，代理投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與本基金的上市
交易。
8、募集資金總額及入賬情況：本基金自2025年10月27日起向社會(huì)公開募
集，截至2025年11月7日募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）驗(yàn)資，本基金首次募集期間現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金扣除認(rèn)購費(fèi)用
后的凈認(rèn)購金額為人民幣612,693,000.00元；有效認(rèn)購資金在首次募集期間產(chǎn)
生的利息為人民幣49,775.54元，其中人民幣45,511.00元折成45,511.00份基
金份額，剩余人民幣4,264.54元?dú)w入基金財(cái)產(chǎn)。上述凈認(rèn)購金額人民幣
612,693,000.00元已于2025年11月12日止全部劃至托管賬戶，剩余款項(xiàng)將于
下一銀行結(jié)息日次一工作日（2025年12月22日）劃入本基金托管戶。
9、基金備案情況：本基金于2025年11月12日得到中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，
基金備案手續(xù)辦理完畢。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)
和《博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)
定，本基金的募集情況已符合基金合同生效的條件，基金合同于2025年11月
12日正式生效。
10、基金合同生效日：2025年11月12日。
11、基金合同生效日份額總額：612,738,511.00份。
（二）基金上市交易
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2025]1254
號(hào)
2、上市交易日期：2025年11月24日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金二級(jí)市場交易簡稱：工業(yè)軟件ETF
5、基金二級(jí)市場交易代碼：159108
投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級(jí)市場交
易。
6、本次交易上市份額：612,738,511.00份（截至2025年11月17日）
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
8、基金資產(chǎn)凈值的披露：在本基金上市交易并開始辦理基金份額申購贖回
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，并在深圳證
券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金份額凈值。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至公告日前兩個(gè)工作日即2025年11月17日，本基金份額持有人戶數(shù)為
8,272戶，平均每戶持有的基金份額為74,073.80份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至公告日前兩個(gè)工作日即2025年11月17日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如
下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為33,828,129.00份，占基金總份額的5.52%；
個(gè)人投資者持有的基金份額為578,910,382.00份，占基金總份額的94.48%。
（三）前十名基金份額持有人的情況：
截至公告日前兩個(gè)工作日即2025年11月17日，前十名基金份額持有人的
情況如下表。
序號(hào) 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占場內(nèi)總份額比例（%）
1 張建偉 20,079,102.00 3.28
2 朱弘 20,002,916.00 3.26
3 郭繼武 6,000,874.00 0.98
4 中信建投證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 5,394,771.00 0.88
5 宋美萍 5,000,729.00 0.82
5 王雪 5,000,729.00 0.82
5 海南夯牛私募基金管理有限公司－夯牛開元私募證券投資基金 5,000,729.00 0.82
8 劉世偉 5,000,243.00 0.82
9 孫一山 4,000,077.00 0.65
10 安秋花 3,925,401.00 0.64
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、基金管理人概況
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
法定代表人：江向陽
成立時(shí)間：1998年7月13日
注冊資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：王濟(jì)帆
聯(lián)系電話：（0755）8316 9999
博時(shí)基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]26
號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立。目前公司股東為招商證券股份有限公司，持有股份49%；中國長
城資產(chǎn)管理股份有限公司，持有股份25%；天津港（集團(tuán)）有限公司，持有股份
6％；上海匯華實(shí)業(yè)有限公司，持有股份12％；上海盛業(yè)股權(quán)投資基金有限公司，
持有股份6％；浙江省國際貿(mào)易集團(tuán)有限公司，持有股份2%。注冊資本為2.5
億元人民幣。
公司設(shè)立了投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確
定基本的投資策略和投資組合的原則。
公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)管理
制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度體系。
2、主要成員情況
（1）基金管理人董事會(huì)成員
張東先生，碩士，董事長。1989年至2024年先后在中國銀行、招商銀行從
事零售金融、財(cái)富業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等工作。2024年加入博時(shí)基金管理有限公司，
2024年5月至2025年10月任公司總經(jīng)理。自2024年7月5日起，任博時(shí)基金
管理有限公司董事。2025年10月15日至2025年11月10日代為履行博時(shí)基金
管理有限公司總經(jīng)理職務(wù)。自2025年10月15日起，任博時(shí)基金管理有限公司
董事長。
羅立女士，畢業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，美國注冊管
理會(huì)計(jì)師，香港證券及投資學(xué)會(huì)高級(jí)從業(yè)資格，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任招商局集團(tuán)財(cái)
務(wù)部（產(chǎn)權(quán)部）部長，招商局國際財(cái)務(wù)有限公司總經(jīng)理。歷任中國外運(yùn)長航集團(tuán)
財(cái)務(wù)部資金主管、中外運(yùn)長航財(cái)務(wù)有限公司（現(xiàn)更名為招商局集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司）
結(jié)算部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、黨委委員、招商局集團(tuán)財(cái)務(wù)部（產(chǎn)權(quán)部）總經(jīng)理助
理、招商局國際財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理。
李德林先生，現(xiàn)任招商局金融控股有限公司副總經(jīng)理。武漢大學(xué)金融學(xué)專業(yè)
在職博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任建銀國際控股有限公司總裁助理，中德證券有限責(zé)
任公司執(zhí)行委員會(huì)委員，德意志銀行董事總經(jīng)理、中國區(qū)金融機(jī)構(gòu)主管，招商銀
行總行辦公室主任、戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理兼機(jī)構(gòu)客戶部總經(jīng)理，招商銀行上海分行
行長，招商銀行行長助理、副行長等職務(wù)。
江向陽先生，博士。中共黨員，南開大學(xué)國際金融博士，清華大學(xué)金融媒體
EMBA。1986-1990年就讀于北京師范大學(xué)信息與情報(bào)學(xué)系，獲學(xué)士學(xué)位；
1994-1997年就讀于中國政法大學(xué)研究生院，獲法學(xué)碩士學(xué)位；2003-2006年，
就讀于南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究所，獲國際金融博士學(xué)位。1997年8月至2014年
12月就職于中國證監(jiān)會(huì)，歷任辦公廳、黨辦副主任兼新聞辦（網(wǎng)信辦）主任；
中國證監(jiān)會(huì)辦公廳副巡視員；中國證監(jiān)會(huì)深圳專員辦處長、副專員；中國證監(jiān)會(huì)
期貨監(jiān)管部副處長、處長。2015年1月至7月，任招商局金融集團(tuán)副總經(jīng)理、
博時(shí)基金管理有限公司黨委副書記。2015年7月至2020年10月任博時(shí)基金管
理有限公司總經(jīng)理。自2020年1月9日至2020年4月15日代為履行博時(shí)基金
董事長職務(wù)。自2023年11月10日至2024年5月24日代為履行博時(shí)基金管理
有限公司總經(jīng)理職務(wù)。自2020年4月1日至2025年9月15日任博時(shí)基金管理
有限公司黨委書記。自2020年4月15日至2025年10月15日，任博時(shí)基金管
理有限公司董事長。
郭智君先生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1993年7月至2000年2月歷任中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)
蒙古分行會(huì)計(jì)、信貸員、人事教育處科員、副主任科員。2000年2月至2008年
5月歷任中國長城資產(chǎn)管理公司呼和浩特辦事處副處長、處長。2008年5月至
2013年1月歷任中國長城資產(chǎn)管理公司人力資源部高級(jí)經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副
總經(jīng)理。2013年1月至2022年2月歷任中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司內(nèi)蒙古
分公司黨委副書記、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理、黨委書記。2022年2月
至今歷任中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營六部總經(jīng)理級(jí)干部、總經(jīng)理。
方甌華先生，復(fù)旦大學(xué)碩士，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師。2009年起，加入交通銀行，歷任
交行上海分行市南支行、大客戶二部、授信部、寶山支行行長助理等職位，主要
負(fù)責(zé)營運(yùn)及個(gè)人金融業(yè)務(wù)。2011年起，調(diào)入交通銀行投資部，擔(dān)任高級(jí)經(jīng)理，
負(fù)責(zé)交行對(duì)外戰(zhàn)略投資及對(duì)下屬子公司股權(quán)管理工作。2015年，加入上海信利
股權(quán)投資基金管理有限公司并工作至今，歷任高級(jí)投資經(jīng)理、總經(jīng)理、董事等職，
同時(shí)兼任上海匯華實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理、上海盛業(yè)股權(quán)投資基金公司執(zhí)行董事
（法人代表）、上海永泰房地產(chǎn)開發(fā)公司總經(jīng)理等職，負(fù)責(zé)公司整體運(yùn)營。2018
年，出任博時(shí)基金管理公司第七屆董事會(huì)董事，2021年卸任。自2022年8月起，
任博時(shí)基金管理有限公司董事。
鄒月嫻女士，香港大學(xué)博士，新加坡歸國學(xué)者?，F(xiàn)任北京大學(xué)教授/博士生
導(dǎo)師，北京大學(xué)深圳研究生院黨委副書記，鵬城實(shí)驗(yàn)室兼職教授，中國計(jì)算機(jī)學(xué)
會(huì)語音對(duì)話與聽覺專委會(huì)委員，中國自動(dòng)化學(xué)會(huì)模式識(shí)別與機(jī)器智能專業(yè)委員會(huì)
委員，深圳市人工智能學(xué)會(huì)常務(wù)副理事長兼秘書長；榮獲深圳市地方級(jí)高層次專
業(yè)人才、深圳市三八紅旗手等稱號(hào)；曾獲中國電子工業(yè)部科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)，深圳
市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)技術(shù)開發(fā)一等獎(jiǎng)；在國際頂級(jí)期刊和旗艦會(huì)議發(fā)表高水平論文300
多篇，入選全球前2%頂尖科學(xué)家榜單。
陸海天先生，法學(xué)博士。現(xiàn)任香港理工大學(xué)內(nèi)地發(fā)展處總監(jiān)、可持續(xù)技術(shù)基
金會(huì)會(huì)計(jì)及金融學(xué)教授。歷任香港理工大學(xué)商學(xué)院副院長、會(huì)計(jì)及金融學(xué)院副院
長、紐約大學(xué)斯特恩商學(xué)院客座研究教授。香港理工大學(xué)終身教授。
張博輝先生，2008年8月參加工作，新加坡南洋理工大學(xué)金融學(xué)專業(yè)畢業(yè)，
博士研究生學(xué)歷，博士學(xué)位。2008年至2018年在澳大利亞新南威爾士大學(xué)工作，
歷任金融系講師、副教授、國際金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中
文大學(xué)（深圳）工作，歷任深圳高等金融研究院副院長、經(jīng)管學(xué)院執(zhí)行副院長，
現(xiàn)任經(jīng)管學(xué)院執(zhí)行院長、校長講座教授、深圳數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)研究院副院長、深圳高等
金融研究院金融科技與社會(huì)金融研究中心主任。
（2）基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
胡艷君女士，經(jīng)濟(jì)師。本科畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)財(cái)稅系，取得學(xué)士學(xué)位；
后取得中國財(cái)政科學(xué)研究院碩士學(xué)位?，F(xiàn)任招商局集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部（產(chǎn)權(quán)部）
副部長。歷任招商局集團(tuán)財(cái)務(wù)部總監(jiān)，曾就職國家財(cái)政部。
蔣偉先生，碩士。2011年3月至2017年5月就職于中國長城資產(chǎn)管理公司，
分別任辦公室外事處一級(jí)業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)副主管、業(yè)務(wù)主管。2017年5月至2020
年7月就職于香港長城羅斯基金管理有限公司任行政總監(jiān)/執(zhí)行董事。2020年7
月至2024年7月歷任中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營三部、資產(chǎn)經(jīng)營
六部副高級(jí)經(jīng)理、一級(jí)業(yè)務(wù)主管。2024年7月至今任中國長城資產(chǎn)管理股份有
限公司資產(chǎn)經(jīng)營六部高級(jí)經(jīng)理。
馮春寶先生，碩士。2006年至2009年于天津港生活服務(wù)中心國際物流分公
司任綜合管理員；2009年至2017年就職于天津港（集團(tuán)）有限公司，歷任辦公
室公文文書、招商部綜合科綜合管理員、副科長；招商一部綜合科副科長、科長；
2017年至2023年就職于天津港經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司，歷任股權(quán)管理部部長、
投資管理部部長、投資運(yùn)營部經(jīng)理、黨委副書記、副總經(jīng)理；2023年至今就職
于天津津港產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司，曾任黨委副書記，現(xiàn)任天津津港產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公
司副總經(jīng)理，天津港（集團(tuán)）有限公司多元經(jīng)營管理中心主任（兼）。
車宏原先生，工學(xué)碩士。1985年至1989年在四川大學(xué)計(jì)算機(jī)系學(xué)習(xí)，獲得
學(xué)士學(xué)位。1989年至1992年在清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系學(xué)習(xí)，獲得碩士學(xué)位。1992
年至1995年深圳市天元金融電子有限公司任技術(shù)部負(fù)責(zé)人，1995年至2000年
在中國農(nóng)業(yè)銀行總行南方軟件開發(fā)中心擔(dān)任副總工程師，2001年至2003年在太
極華清信息系統(tǒng)有限公司擔(dān)任副總經(jīng)理，2003年至2014年在景順長城基金管理
有限公司擔(dān)任信息技術(shù)總監(jiān)，2014年至2015年任中財(cái)國信（深圳）有限公司總
經(jīng)理，2015年11月加入博時(shí)基金管理有限公司，任信息技術(shù)部總經(jīng)理。2022
年3月16日起任董事總經(jīng)理兼信息技術(shù)部總經(jīng)理。2023年8月15日起任董事
總經(jīng)理兼信息技術(shù)部總經(jīng)理、人工智能實(shí)驗(yàn)室主任。2024年4月2日起任首席
數(shù)字官（總經(jīng)理助理級(jí)）兼人工智能實(shí)驗(yàn)室主任。
嚴(yán)斌先生，碩士。1997年7月起先后在華僑城集團(tuán)公司、博時(shí)基金管理有限
公司工作?，F(xiàn)任博時(shí)基金管理有限公司提質(zhì)增效辦主任。自2015年5月起，任
博時(shí)基金管理有限公司監(jiān)事。
何京京先生，碩士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建設(shè)工
程有限公司工作，任會(huì)計(jì)、審計(jì)。2006年3月20日加入博時(shí)基金管理有限公司，
任基金運(yùn)作部基金清算會(huì)計(jì)。2013年7月1日起任基金運(yùn)作部高級(jí)清算會(huì)計(jì)。
2014年10月20日起任基金運(yùn)作部TA資金清算組主管。2015年11月30日起任
基金運(yùn)作部副總經(jīng)理兼TA資金清算組主管。2018年9月14日起任登記清算部
總經(jīng)理。2024年3月7日起任審計(jì)部總經(jīng)理。
（3）高級(jí)管理人員
張東先生，簡歷同上。
陳宇先生，總經(jīng)理。曾任中國工商銀行總行基金托管部客戶經(jīng)理/副主任科
員（曾借調(diào)至中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部三處任產(chǎn)品審核員），華夏銀行總行基金托
管部副處長、資產(chǎn)托管部處長，泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司營銷總監(jiān)、首席產(chǎn)品
官、董事總經(jīng)理、公司執(zhí)行委員會(huì)成員，中郵人壽保險(xiǎn)股份有限公司首席投資官。
2017年7月至2025年9月在招商局仁和人壽保險(xiǎn)股份有限公司工作，歷任首席
投資官（兼資產(chǎn)管理中心總經(jīng)理）、副總經(jīng)理、首席運(yùn)營官（COO）（集團(tuán)二級(jí)
公司總經(jīng)理級(jí)）（期間2019年5月至2025年5月兼任招商局仁和養(yǎng)老投資有限
公司CEO）。2025年加入博時(shí)基金管理有限公司，自2025年11月11日起，任
公司總經(jīng)理。
吳慧峰先生，碩士，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書。1996年至2023
年先后在中國南山開發(fā)集團(tuán)股份有限公司、上海誠南房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、招商
局金融集團(tuán)有限公司、招商證券股份有限公司從事財(cái)務(wù)、公司管理等工作。2023
年加入博時(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，
兼任博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司董事。
王德英先生，碩士，副總經(jīng)理。1995年起先后在北京清華計(jì)算機(jī)公司任開發(fā)
部經(jīng)理、清華紫光股份公司CAD與信息事業(yè)部任總工程師。2000年加入博時(shí)基
金管理有限公司，歷任行政管理部副經(jīng)理，電腦部副經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理。
現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席信息官，主管IT、指數(shù)與量化投資、養(yǎng)老金等工作，
兼任博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司董事長和博時(shí)資本管理有限公司董事長。
吳曼女士，碩士，督察長。2003年至2024年先后在中國證券監(jiān)督管理委員
會(huì)深圳監(jiān)管局歷任副主任科員、主任科員、副處長等職務(wù)，北京市君合（深圳）
律師事務(wù)所任合伙人，招商證券股份有限公司任法律合規(guī)部總經(jīng)理，其中2021
年1月至2022年6月兼任招商證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)。2024年加入博
時(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。
（4）本基金基金經(jīng)理
王萌先生，博士。2016年畢業(yè)后加入博時(shí)基金管理有限公司?，F(xiàn)任博時(shí)恒
生港股通高股息率交易型開放式指數(shù)證券投資基金(2025年4月16日—至今)、
博時(shí)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金(2025年6月30日—
至今)、博時(shí)恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金(2025年7
月23日—至今)、博時(shí)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金(2025年9月1日—至今)、博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金(2025年11月12日—至今)的基金經(jīng)理。
（5）投資決策委員會(huì)成員
公司投資決策委員會(huì)專職委員兼年金投資部總經(jīng)理于善輝先生。
公司首席資產(chǎn)配置官黃健斌先生。
首席基金經(jīng)理過鈞先生。
首席投資官兼權(quán)益投研一體化總監(jiān)、權(quán)益投資四部總經(jīng)理、境外投資部總經(jīng)
理曾鵬先生。
董事總經(jīng)理兼權(quán)益投資三部總經(jīng)理、權(quán)益投資三部投資總監(jiān)蔡濱先生。
行業(yè)研究部總經(jīng)理魏立先生。
宏觀策略部總經(jīng)理兼行業(yè)研究部研究總監(jiān)金晟哲先生。
指數(shù)與量化投資部總經(jīng)理兼指數(shù)與量化投資部投資總監(jiān)趙云陽先生。
（6）上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（二）基金托管人情況
1、基金托管人基本情況
名稱：中信建投證券股份有限公司（簡稱中信建投證券）
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街16號(hào)院1號(hào)樓泰康集團(tuán)大廈8層
法定代表人：劉成
成立日期：2005年11月02日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【2005】112號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2015〕219號(hào)
注冊資本：人民幣775669.4797萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-56135357
聯(lián)系人：邱珂磊
中信建投證券成立于2005年11月2日，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全
國性大型綜合證券公司。公司注冊于北京，注冊資本775669.4797萬元，并設(shè)有
中信建投期貨有限公司、中信建投資本管理有限公司、中信建投（國際）金融控
股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投資有限公司等5家全資子
公司。自成立以來，中信建投證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展，在企業(yè)融資、收購兼并、
證券經(jīng)紀(jì)、證券金融、固定收益、資產(chǎn)管理、股票及衍生品交易等領(lǐng)域形成了自
身特色和核心業(yè)務(wù)優(yōu)勢，并搭建了研究咨詢、信息技術(shù)、運(yùn)營管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、
合規(guī)管理等專業(yè)高效的業(yè)務(wù)支持體系。公司擁有均衡全能且行業(yè)領(lǐng)先的投資銀行
業(yè)務(wù)、產(chǎn)品譜系健全和買方投顧能力持續(xù)提升的財(cái)富管理業(yè)務(wù)、專業(yè)綜合的交易
和機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)能力，以及增長迅速且潛力巨大的“大資管”業(yè)務(wù)。目前公司正
在深入推進(jìn)子公司一體化管理，確保公司資源效能最大化、客戶服務(wù)綜合化、業(yè)
務(wù)發(fā)展規(guī)?；?。憑借高度的敬業(yè)精神與突出的專業(yè)能力，中信建投證券主要經(jīng)營
指標(biāo)目前均位居行業(yè)前列。
2、主要人員情況
中信建投證券托管部管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干具有豐富的證券投資基金托管業(yè)
務(wù)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，業(yè)務(wù)人員專業(yè)背景覆蓋了金融、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、計(jì)算機(jī)等各領(lǐng)域，可
為托管客戶提供個(gè)性化產(chǎn)品處理能力。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
中信建投證券于2015年2月取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)證券投資基金托管資格，中
信建投證券始終遵循“誠信、專注、成長、共贏”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，
為基金份額持有人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。
（三）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：（010）58153000
傳真電話：（010）85188298
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：樓堅(jiān)、王海彥、朱燕
聯(lián)系人：朱燕
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件：基金合同摘要。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從
基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
截至公告前兩個(gè)工作日即2025年11月17日，本基金的資產(chǎn)負(fù)債表如下（未
經(jīng)審計(jì)）：
單位：人民幣元
資產(chǎn) 本報(bào)告期末
2025年11月17日
資產(chǎn)：
銀行存款 112,691,522.66
結(jié)算備付金 214,027,473.58
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 286,796,962.46
其中：股票投資 286,796,962.46
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) -
應(yīng)收證券清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 -
其他資產(chǎn) 22,000.00
資產(chǎn)總計(jì) 613,537,958.70
負(fù)債和所有者權(quán)益
負(fù)債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付證券清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報(bào)酬 41,898.69
應(yīng)付托管費(fèi) 8,379.74
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)交稅費(fèi) -
應(yīng)付利潤 -
其他負(fù)債 -
負(fù)債合計(jì) 50,278.43
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金 612,738,511.00
未分配利潤 749,169.27
所有者權(quán)益合計(jì) 613,487,680.27
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 613,537,958.70
注：截至2025年11月17日，基金份額凈值1.0012元，基金份額總額
612,738,511.00份。
八、基金投資組合
本基金目前處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合
比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)約定。
截至公告前兩個(gè)工作日即2025年11月17日，本基金的投資組合情況如下：
（一）基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 286,796,962.46 46.74
其中：股票 286,796,962.46 46.74
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
3 金融衍生品投資 - -
4 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
5 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 326,718,996.24 53.25
6 其他資產(chǎn) 22,000.00 0.00
7 合計(jì) 613,537,958.70 100.00
（二）按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 78,220,466.30 12.75
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 208,576,496.16 34.00
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 286,796,962.46 46.75
（三）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 301269SZ 華大九天 262,218.00 29,376,282.54 4.79
2 002410SZ 廣聯(lián)達(dá) 1,975,320.00 27,318,675.60 4.45
3 300124SZ 匯川技術(shù) 269,400.00 19,262,100.00 3.14
4 300353SZ 東土科技 772,500.00 16,770,975.00 2.73
5 688777SH 中控技術(shù) 282,837.00 14,351,149.38 2.34
6 300324SZ 旋極信息 2,332,008.00 13,525,646.40 2.20
7 600588SH 用友網(wǎng)絡(luò) 838,400.00 12,290,944.00 2.00
8 300327SZ 中穎電子 414,200.00 11,775,706.00 1.92
9 600406SH 國電南瑞 482,100.00 11,420,949.00 1.86
10 688083SH 中望軟件 146,499.00 10,736,911.71 1.75
（四）按券種分類的債券投資組合
截至2025年11月17日，本基金未持有債券。
（五）按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
截至2025年11月17日，本基金未持有債券。
（六）按公允價(jià)值占凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
截至2025年11月17日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
截至2025年11月17日，本基金未持有貴金屬。
（八）按公允價(jià)值占凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
截至2025年11月17日，本基金未持有權(quán)證。
（九）本基金投資的股指期貨交易情況說明
截至2025年11月17日，本基金未持有股指期貨。
（十）本基金投資的國債期貨交易情況說明
截至2025年11月17日，本基金未持有國債期貨。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、基金投資前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查或編制日前一年內(nèi)
受到公開譴責(zé)、處罰的投資決策程序說明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，用友網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司在報(bào)告
編制前一年受到陸軍后勤部采購和資產(chǎn)管理局的處罰。本基金對(duì)上述證券的投資
決策程序符合相關(guān)法規(guī)及公司制度的要求。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券發(fā)行主體出現(xiàn)本
期被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、本基金前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的
股票。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成如下：
序號(hào) 其他資產(chǎn) 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 待攤費(fèi)用 22,000.00
5 其他 -
6 合計(jì) 22,000.00
4、本報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截至2025年11月17日，本基金未持有可轉(zhuǎn)換債券。
5、本報(bào)告期前十名股票中存在流通受限情況的說明
截至2025年11月17日，本基金前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
九、重大事件揭示
（一）2025年11月13日發(fā)布《博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金合同生效公告》。
十、基金管理人承諾
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出以下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實(shí)信用、
勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本
基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基
金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金
《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合
比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管
理人違反《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金
合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾正；基金管理人對(duì)基金
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)
告。
十二、備查文件目錄
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基
金注冊的批復(fù)文件
（二）《博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）《博時(shí)國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）法律意見書
（八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
查閱方式：投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其
將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合
自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
博時(shí)基金管理有限公司
2025年11月19日
附件：基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)和認(rèn)購股票、申購對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資和轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回對(duì)價(jià)，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部
專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，對(duì)于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所凍
結(jié)的股票，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法定最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》規(guī)
定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》、《托管協(xié)議》造成基金財(cái)
產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》、《托管協(xié)議》約定的
其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)ETF，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和
基金托管人一致的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，
聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參
與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)
的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接
基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總
份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本
基金后的每一參會(huì)份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止
上市的情形除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、變更收費(fèi)方式或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)
基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、
交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購贖回清單的調(diào)整、開放時(shí)間
的調(diào)整等）；
（6）經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購贖回；
（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；調(diào)整申購贖回
清單的內(nèi)容，調(diào)整申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率；
（9）進(jìn)行基金份額的拆分與合并；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集
人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方
式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金
亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式
召開基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或
其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表
決，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、本基金基金份額的收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；
2、當(dāng)收益評(píng)價(jià)日核定的基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率或者
基金可供分配利潤金額大于零時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配；
3、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率決定時(shí)，基于本基
金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有
可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時(shí)，本基金收益
分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去
每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可進(jìn)行收益分配。評(píng)價(jià)時(shí)間、
分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際
情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)公
告。
（二）基金收益分配比例及金額的確定原則
1、在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人計(jì)算基金份額凈值增長率、標(biāo)的指數(shù)同期增
長率。
基金收益評(píng)價(jià)日本基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率＝基金份額凈值增長率
－標(biāo)的指數(shù)同期增長率。
基金份額凈值增長率為收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一交易日基
金份額凈值之比減去1乘以100%；標(biāo)的指數(shù)同期增長率為收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)
收盤價(jià)與基金上市前一交易日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)之比減去1乘以100%。
期間如發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，則以基金份額折算日、經(jīng)拆分或合
并調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計(jì)算上述指標(biāo)。
收益評(píng)價(jià)日日期以基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。
2、基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤
中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
3、根據(jù)前述收益分配原則計(jì)算截至基金收益評(píng)價(jià)日本基金的超額收益率及
基金可供分配利潤，并確定收益分配比例。
4、根據(jù)前述超額收益率、可供分配利潤及收益分配比例計(jì)算收益分配金額。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、
分配方式等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（五）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金銀行匯劃費(fèi)用、賬戶開戶及維護(hù)費(fèi)用、場內(nèi)注冊登記費(fèi)用、IOPV計(jì)
算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用（銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用除外）；
8、基金上市初費(fèi)及年費(fèi)；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金管理人與基金
托管人核對(duì)后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金管理人與基金
托管人核對(duì)后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、指數(shù)許可使用費(fèi)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(含存托憑證)。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會(huì)少量投資于依法發(fā)行上市的非
成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票和存托憑證）、
債券（包括國債、金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、企
業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、
貨幣市場工具（包括銀行存款、同業(yè)存單等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)
規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律
法規(guī)允許的前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個(gè)交易日日
終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持
不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等；股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
（二）投資組合限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比
例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前述
比例限制；
（5）本基金參與股指期貨和國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與
有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不
得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金投資股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股
票期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)
保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%，其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（17）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（13）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市
場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份
股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照
調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)
行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方式
1、交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券（包括股票等，本基金合同另有規(guī)定
的除外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)
格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
3、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所
對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
4、對(duì)于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)
交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
5、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
6、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
9、本基金參與股指期貨、國債期貨合約交易，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)確定
公允價(jià)值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重
大事件的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
10、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
11、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照法律法規(guī)及行業(yè)協(xié)會(huì)
的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估
值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂
明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利
益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在基金份額上市交易或者開始辦理基金份額申購或者
贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
在基金份額上市交易或者開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意并履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低
期限。
八、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，應(yīng)將爭議提交深圳國際仲裁院（深
圳仲裁委員會(huì)），按照深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會(huì)）屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人的
職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和基金托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，
維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)的
辦公場所查閱。
【打印】