蘇新基金管理有限公司蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書
蘇新基金管理有限公司
蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金
招募說明書
基金管理人：蘇新基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二零二五年十月
蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書
重要提示
蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)2025年8月15日中國證券監(jiān)督管
理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可〔2025〕1774號文準予募集注冊。
蘇新基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）保證《蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金
招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）的內(nèi)容真實、準確、完整。本基金經(jīng)中國
證監(jiān)會募集注冊，但并不表明其對本基金的投資價值和市場前景等做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資
于本基金沒有風險。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要
等信息披露文件?；鸬倪^往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構成本基
金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務關系的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金
份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金
一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請
認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，
理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，
亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：市場風險、管理風險、流動性風險、
信用風險、技術風險、操作風險、本基金的特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金
風險評價可能不一致的風險和其他風險等。
本基金為股票型基金，其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金單一投資人持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，或者以其他方式變相規(guī)避
50%集中度限制，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)
或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側袋機
制，具體詳見基金合同和招募說明書的相關內(nèi)容。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊
蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書
標識，并且不辦理側袋賬戶的申購贖回。側袋機制的具體風險煩請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章
節(jié)內(nèi)容。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影
響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關的風險可能直接或間接成
為本基金風險。具體風險揭示煩請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金
資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可參與股指期貨等金融衍生品交易，金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應且價格波動劇烈，會放大收益
或損失，在某些情況下甚至會導致投資虧損高于初始投資金額。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的
變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品或選擇不將基金資產(chǎn)投資于金融衍生品，基金資產(chǎn)并非必然
投資金融衍生品。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風險、流動性風
險、退市風險等。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務，融資業(yè)務除具有普通證券交易所具有的政策風險、市場
風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險外，因融資業(yè)務的杠桿效應，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波
動。
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進入清算程序并終止，且無需召開基金份額持有人大會進
行表決。故投資者將面臨基金合同自動終止的風險。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護?；鸸芾砣顺兄Z按照法
律法規(guī)和相關監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機構或場內(nèi)經(jīng)紀機
構購買蘇新基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C構投資者信息中可
能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上述承諾進行處理。詳情請關注蘇新基
金官網(wǎng)（https://www.susingfund.com）。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基
金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書
目錄
第一部分緒言..................................................................................................................................4
第二部分釋義..................................................................................................................................5
第三部分基金管理人....................................................................................................................10
第四部分基金托管人....................................................................................................................19
第五部分相關服務機構................................................................................................................22
第六部分基金的募集....................................................................................................................24
第七部分基金備案........................................................................................................................28
第八部分基金份額的申購與贖回................................................................................................29
第九部分基金的投資....................................................................................................................39
第十部分基金的財產(chǎn)....................................................................................................................45
第十一部分基金資產(chǎn)估值............................................................................................................46
第十二部分基金的收益與分配....................................................................................................52
第十三部分基金的費用與稅收....................................................................................................54
第十四部分基金的會計與審計....................................................................................................56
第十五部分基金的信息披露........................................................................................................57
第十六部分側袋機制....................................................................................................................63
第十七部分風險揭示....................................................................................................................65
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................................................73
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要................................................................................................75
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要........................................................................................90
第二十一部分對基金份額持有人的服務..................................................................................105
第二十二部分其他應披露事項..................................................................................................106
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式..............................................................................107
第二十四部分備查文件..............................................................................................................108
蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書
第一部分緒言
《蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機
構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他
有關規(guī)定以及《蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確
性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托
或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金合同當事人之
間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表
述，均以基金合同為準?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人。基金投資者
自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的承認和接受?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā贰⒒鸷贤捌渌嘘P規(guī)定享有
權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
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第二部分釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金
2.基金管理人：指蘇新基金管理有限公司
3.基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4.基金合同、《基金合同》：指《蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金基金合同》及對基金合同的
任何有效修訂和補充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議》
及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6.招募說明書或本招募說明書：指《蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書》及其更新
7.基金產(chǎn)品資料概要：指《蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8.基金份額發(fā)售公告：指《蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及
其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，經(jīng)
2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，
并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員
會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒
布機關對其不時做出的修訂
11.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資
基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)2020年3月
20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
及頒布機關對其不時做出的修訂
13.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14.《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募
集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
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15.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17.基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金
管理人、基金托管人和基金份額持有人
18.個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19.機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關
政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20.合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券期貨投資
管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機
構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
21.投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23.基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構為投資者開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金
份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動
24.銷售機構：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)
務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
25.登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和
管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名
冊和辦理非交易過戶等
26.登記機構：指辦理基金登記業(yè)務的機構，本基金的登記機構為蘇新基金管理有限公司或接受蘇新
基金管理有限公司委托代為辦理基金登記業(yè)務的機構
27.基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其
變動情況的賬戶
28.基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
29.基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
30.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結果報
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中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3個月
32.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34.T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
35.T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
36.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
37.開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38.《業(yè)務規(guī)則》：指《蘇新基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》以及其他適用于證券投資基金
的業(yè)務規(guī)則
39.認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
40.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
41.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額
兌換為現(xiàn)金的行為
42.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持
有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金份額的行為
43.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操
作
44.定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方
式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資
方式
45.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請
份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額
的10%的情形
46.元：指人民幣元
47.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其
他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他資產(chǎn)的價值總
和
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49.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
50.基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51.基金份額累計凈值：指計算日基金份額凈值與每份基金份額累計分紅之和
52.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
53.銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務的費
用
54.基金份額類別：指本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式不同，將基金份額分為不同
的類別。各基金份額類別分別設置代碼，合并投資運作，分別計算和公告各類基金份額的基金份額凈值和
基金份額累計凈值
55.A類基金份額：指在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖
回費，而不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額
56.C類基金份額：指在投資人認購、申購基金時不收取認購費、申購費，而是從本類別基金財產(chǎn)中計
提銷售服務費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費的基金份額
57.貨幣市場工具：指現(xiàn)金；期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同
業(yè)存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含三百九十七天）的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產(chǎn)支持
證券；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具
58.流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資
產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)
讓或交易的債券等
59.擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)
整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資人，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利
影響，確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待
60.規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)
定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
61.不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免并不能克服，且在基金合同由基金托管人、基
金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當事人無法全部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，包括
但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或
其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
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62.側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算，目的
在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原
有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
63.特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）
其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
64.中國法律：指中華人民共和國法律。就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)
法律和臺灣地區(qū)的有關規(guī)定
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
設立日期：2023年2月6日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2022〕2996號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：30000萬元人民幣
存續(xù)期限：30年
聯(lián)系電話：4006228862
聯(lián)系人：薛佐
股權結構：蘇州銀行股份有限公司出資額16800萬元，出資比例56%；CapitaLandFundManagementPte.
Ltd.出資額7200萬元，出資比例24%；蘇州工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有限公司出資額6000萬元，出資比例20%。
二、主要人員情況
1、董事會成員概況
崔慶軍先生：董事長
管理學博士。1992年8月進入中國建設銀行工作，1997年3月至2006年2月先后任蘇州分行團委書
記、黨委宣傳與群工部副部長兼團委書記、黨委組織部副部長、人事教育處副處長、黨委組織部部長、人
力資源部總經(jīng)理、吳中、相城支行黨委書記、行長；2006年2月至2010年4月在信用卡中心，先后任蘇
州運行中心副主任（高級經(jīng)理級）、副主任（主持工作、高級經(jīng)理級）、南寧運行中心主任（總行部門副
總經(jīng)理級）。2010年4月進入上海銀行，先后任蘇州分行籌建組負責人、蘇州分行黨委書記、行長；2018
年5月起先后任上海銀行副行長、黨委委員、副行長。2023年1月起任蘇州銀行黨委書記。2023年4月
起任蘇州銀行黨委書記、董事長。2024年9月起兼任蘇新基金管理有限公司董事長。
李蕙珊女士（LeeHuiSan）：董事
會計學學士。2000年8月進入新加坡普華永道任企業(yè)融資并購部助理經(jīng)理。2005年2月起任新加坡
星展銀行大客戶部門客戶經(jīng)理。2011年1月起任渣打銀行企業(yè)融資部總監(jiān)。2018年9月起任凱德越南首
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席財務官。2022年9月起任凱德投資（中國）首席財務官。
盛剛先生：董事
工商管理碩士。1993年8月進入中國人民銀行蘇州分行工作。1997年8月起任江蘇銀行蘇州分行支
行行長助理。2002年9月起任蘇州元禾控股股份有限公司黨委副書記、副總裁。2020年3月起任蘇州園
豐資本管理有限公司總經(jīng)理，并于2021年2月起兼任蘇州工業(yè)園區(qū)國有資本投資運營控股有限公司總裁、
蘇州工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有限公司總裁。
曾旭東先生：獨立董事
理學博士。2006年8月進入密蘇里大學數(shù)學系任博士后講師。2010年7月起先后任上海財經(jīng)大學金
融學院（證券期貨系）講師、副教授，金融學院（保險精算系）副教授、教授、系主任。
王斌先生：獨立董事
會計學博士。1990年1月進入北京商學院會計系，先后任財務教研室主任、系副主任。1999年5月
起先后任北京工商大學會計學院副院長、教師。2005年9月起任對外經(jīng)貿(mào)大學國際商學院特聘教授、博導。
2008年9月起任北京工商大學商學院教師、博導。
陳玉鎮(zhèn)先生（TanJokTin）：獨立董事
管理學博士。1976年3月進入飛利浦電子新加坡私人有限公司任事業(yè)部總經(jīng)理。1998年1月至2004
年12月任荷蘭皇家飛利浦集團副總裁、亞太區(qū)首席執(zhí)行官。2005年4月至2015年3月任深圳桑菲消費通
信有限公司首席執(zhí)行官兼董事總經(jīng)理。2019年1月至2020年10月任新加坡世界貿(mào)易中心副董事長兼首席
執(zhí)行官。
盧凱先生：董事
經(jīng)濟學博士。1999年6月進入中美合資鄭州雪洋食品有限責任公司工作。2007年6月起先后任中海
信托股份有限公司創(chuàng)新業(yè)務總部高級經(jīng)理、北京管理總部負責人、信托業(yè)務總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2013
年2月起任申銀萬國證券股份有限公司客戶資產(chǎn)投資管理總部總經(jīng)理。2015年6月起任申萬宏源證券有限
公司資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理、黨總支書記。2016年7月起先后任國海證券股份有限公司證券資產(chǎn)管理分公
司總經(jīng)理、國海證券股份有限公司副總裁、代理總裁、總裁。2024年1月起任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)
理兼財務負責人，2024年6月至2024年9月代為履行董事長職務。
2、高級管理人員概況
盧凱先生：總經(jīng)理、財務負責人
經(jīng)濟學博士。1999年6月進入中美合資鄭州雪洋食品有限責任公司工作。2007年6月起先后任中海
信托股份有限公司創(chuàng)新業(yè)務總部高級經(jīng)理、北京管理總部負責人、信托業(yè)務總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2013
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年2月起任申銀萬國證券股份有限公司客戶資產(chǎn)投資管理總部總經(jīng)理。2015年6月起任申萬宏源證券有限
公司資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理、黨總支書記。2016年7月起先后任國海證券股份有限公司證券資產(chǎn)管理分公
司總經(jīng)理、國海證券股份有限公司副總裁、代理總裁、總裁。2024年1月起任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)
理兼財務負責人，2024年6月至2024年9月代為履行董事長職務。
張玉梅女士：督察長
法學碩士。2007年4月進入中銀基金管理有限公司工作，先后任法律合規(guī)與稽核部法律合規(guī)經(jīng)理、主
管（主持工作）、法律合規(guī)部總經(jīng)理兼稽核部總經(jīng)理、審計部總經(jīng)理兼紀委辦公室主任、黨委辦公室主任
兼董事會辦公室總經(jīng)理。2022年10月起任蘇州銀行股份有限公司基金籌備組擬任督察長。2023年2月起
任蘇新基金管理有限公司督察長。
李永興先生：副總經(jīng)理
金融學碩士。2006年7月進入交銀施羅德基金管理有限公司工作，先后任研究員、基金經(jīng)理助理、基
金經(jīng)理。2015年11月起任九泰基金管理有限公司投資總監(jiān)。2017年6月起任永贏基金管理有限公司總經(jīng)
理助理、基金經(jīng)理，2018年10月起任永贏基金管理有限公司副總經(jīng)理、基金經(jīng)理，其中，2018年7月至
2025年1月兼北京分公司負責人。2025年6月入職蘇新基金管理有限公司，2025年8月起任公司副總經(jīng)
理。
曹秋榮先生：首席信息官
工商管理碩士。2005年7月進入江蘇迦南智控技術有限公司工作。2006年3月起任中國網(wǎng)通南通分
公司運維部工程師。2007年5月起先后任光大期貨有限公司技術部高級工程師、信息技術部主管、總經(jīng)理
助理。2014年4月起任海通證券股份有限公司信息技術管理部項目管理工作。2016年8月起任國海證券
股份有限公司證券資產(chǎn)資管分公司運營保障總部信息系統(tǒng)管理部經(jīng)理、運營保障總部（國海證券一級部門）
總經(jīng)理助理、負責人。2023年4月起任蘇新基金管理有限公司首席信息官。
4、基金經(jīng)理
林茂政先生。
理學碩士。2019年7月進入平安證券股份有限公司資產(chǎn)管理部任投資經(jīng)理助理。2020年5月起任上
海千象資產(chǎn)管理有限公司任股票量化研究員。2020年12月起先后任國海證券股份有限公司證券資產(chǎn)管理
分公司投資分析員、投資經(jīng)理。2024年4月起進入蘇新基金管理有限公司工作，2024年10月起任權益投
資部基金經(jīng)理。2024年12月至今任蘇新中證500指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年3月至今
任蘇新中證A500指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年5月至今任蘇新上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強
型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年8月至今任蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金的基金經(jīng)理。
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5、投資決策委員會成員
公司投資決策委員會（權益投資）由下述委員組成：
投資委員會主任盧凱先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)理兼財務負責人；
投資委員會成員李永興先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司副總經(jīng)理；
投資委員會成員林茂政先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司權益投資部基金經(jīng)理（量化）；
投資委員會成員胡日新先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司研究部聯(lián)席負責人（權益）；
投資委員會成員童家暉先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司權益投資部基金經(jīng)理助理（量化）。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖
回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金
財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基
金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀
取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法
律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有
關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機構、司法機關等有權
機關的要求，或向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
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14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基
金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不少于法定最低期限；
17、確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人能夠按照《基金
合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料
的復印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，
其賠償責任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》
造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；但
因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基
金管理人有權向第三方追償；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部
募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
四、基金管理人承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會
有關規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及有關法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措
施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
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（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)及行
業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反《基金合同》或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規(guī)定履行職責；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄漏在任職期間知悉
的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事
或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）其他法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄漏在任職期間知悉
的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事
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或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制覆蓋公司的各項業(yè)務、部門或機構和各級人員，并貫穿到?jīng)Q策、執(zhí)行、
監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。公司內(nèi)控體系注重于建立不同層次的風險控制和監(jiān)察程序，各業(yè)務部門和崗位的
設定遵循合理的制度和有效率的工作流程。公司內(nèi)控體系在各項業(yè)務的運行過程中發(fā)揮事前防范風險、事
中監(jiān)控和事后稽核的作用。
（3）獨立性原則。公司各部門或機構和各級人員崗位職責保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、
其他資產(chǎn)的運作應當分離。公司設立督察長和內(nèi)控管理部門，保持高度的獨立性，負責評估、監(jiān)控、檢查
和報告公司風險管理狀況，并具有相對獨立的匯報路線。
（4）相互制約原則。公司各部門或機構和各級人員崗位的設置權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制
成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
控制環(huán)境構成公司內(nèi)部控制的基礎，公司致力于從經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結構、組織結構、員工
道德素質(zhì)等方面營造良好的內(nèi)部控制環(huán)境。
公司管理層重視內(nèi)部控制的程序和規(guī)則的建立與貫徹，營造濃厚的內(nèi)控和風險管理文化氛圍，培養(yǎng)全
體員工的風險防范意識，確保具體的部門及其業(yè)務人員充分地了解法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。
公司按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并完善公司法人治理結構，充分發(fā)揮獨立董事和風險及審計委員會
的職能，防止不正當關聯(lián)交易、內(nèi)幕交易和利益輸送的現(xiàn)象發(fā)生，保護投資者的合法權益。
公司的組織結構體現(xiàn)權責分明、相互制衡的原則，各部門有明確的授權分工，業(yè)務操作相互獨立。公
司建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、
嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
公司建立科學的人力資源管理制度，健全激勵與約束機制，確保公司員工具備并保持良好的職業(yè)操守
和專業(yè)素養(yǎng)。
公司建立層次明晰、權責統(tǒng)一、嚴密有效的三道內(nèi)部控制防線：
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第一道防線為部門自控，公司建立標準化的業(yè)務操作流程，明確各部門和崗位職責，加強全員的風險
控制培訓；
第二道防線為部門互控，公司建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，各部門間在權責明晰、分
工合理的基礎上既相互配合又相互制衡；
第三道防線為專業(yè)防控，公司設督察長和內(nèi)控管理部門，獨立于其它部門和業(yè)務活動，對內(nèi)控制度的
執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和監(jiān)督。
（2）風險評估
公司建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。
公司運用定性分析和定量分析的方法評估各種風險可能產(chǎn)生的損失。從定性分析的角度出發(fā)，判斷風險損
失的嚴重程度和出現(xiàn)同類風險損失的頻度。從定量分析的角度出發(fā)，確定風險損失的限度，通過相應決策
機制將風險控制在可承受的范圍內(nèi)。公司各部門負責落實其相關的風險控制措施。
（3）控制活動
公司實施嚴格的流程控制、授權控制，公司各項業(yè)務操作均應嚴格遵守公司制定的規(guī)章制度和相應流
程規(guī)范，各業(yè)務部門在規(guī)定的權限范圍內(nèi)行使職能，各項業(yè)務的操作流程必須遵守相應授權管理制度。公
司重大業(yè)務的授權應當采取書面形式或其他可保留明確痕跡的形式，授權應當明確授權內(nèi)容和時效等要素。
公司嚴格執(zhí)行崗位分離制度，明確制定不同崗位職責。在投資和交易環(huán)節(jié)，實現(xiàn)投資人員和交易人員
之間的分工，避免投資人員和交易人員之間在投資交易過程中出現(xiàn)超越崗位權限的操作行為；在辦公區(qū)域
安排方面，公司集中交易室實行嚴格的門禁制度。在交易和清算環(huán)節(jié)，嚴格執(zhí)行前后臺人員分離和辦公區(qū)
域之間適當?shù)奈锢砀綦x。公司建立完善機制確保基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)獨
立運作、分別核算。
公司制定切實有效的危機處理制度，建立危機處理機制，明確危機處理的程序。
（4）信息溝通
公司建立內(nèi)部的信息溝通渠道，確保信息的及時、準確傳遞，并且保障溝通渠道的暢通。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
公司建立有效的內(nèi)部監(jiān)控體系，設置督察長和獨立的內(nèi)控管理部門，對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進行
持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)控制度落實。公司督察長領導內(nèi)控管理部門和專兼職合規(guī)管理人員負責公司日常投資
運作過程中的合規(guī)及風險管理工作，并對公司各部門內(nèi)控制度的建立和落實情況進行檢查稽核，由信息技
術部在信息技術方面提供充分必要的技術支持。
3、基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明
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（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管理層的責任。
（2）上述關于內(nèi)部控制的披露真實、準確。
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
經(jīng)營范圍：經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，公司主營業(yè)務主要包括：吸收公眾存
款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷
政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險
箱業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；
外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯
買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；離岸銀行業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；全國社會保障基金托管業(yè)務；
經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營的其他業(yè)務。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服務的股份制商業(yè)銀行之
一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務開拓，各項業(yè)務發(fā)展一直保持較快增長，各項經(jīng)營指標在股份制商業(yè)
銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，2013年更名為資產(chǎn)托
管與養(yǎng)老金業(yè)務部，2016年進行組織架構優(yōu)化調(diào)整，并更名為資產(chǎn)托管部，目前下設證券托管處、客戶資
產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務處、內(nèi)控管理處、業(yè)務保障處、總行資產(chǎn)托管運營中心（含合肥分中心）六個職能
處室。
目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全球資產(chǎn)托管、
保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、期貨公司客戶資產(chǎn)托管、私募證券投資基金
托管、私募股權托管、銀行理財產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足
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多領域客戶、境內(nèi)外市場的資產(chǎn)托管需求。
二、主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國建設銀行大連市分行開發(fā)區(qū)分行行長，中國建設銀
行內(nèi)蒙古總審計室總審計師兼主任，中國建設銀行湖北省分行紀委書記、副行長、黨委委員，中國建設銀
行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務部）總經(jīng)理，中國建設銀行公司業(yè)務總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股
份有限公司委員會書記、董事長。
李國光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資財部總經(jīng)理，天津分行行
長助理、副行長，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負債管理委員會主任，總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽
分行黨委書記、行長?，F(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
三、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
截止2025年6月30日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為14967.99億元，托管證券投資基
金共499只。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、上海浦東發(fā)展銀行內(nèi)部控制目標為：確保經(jīng)營活動中嚴格遵守國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管
規(guī)則和上海浦東發(fā)展銀行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想。確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行，保
證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務活動信息的真實、準確、完整，保護基金份額持有人的合法權益。
2、上海浦東發(fā)展銀行內(nèi)部控制組織架構為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理部門，指導
業(yè)務部門建立并維護資產(chǎn)托管業(yè)務的內(nèi)部控制體系。總行風險監(jiān)控部是全行操作風險的牽頭管理部門。指
導業(yè)務部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務的操作風險管控工作?？傂匈Y產(chǎn)托管部下設內(nèi)控管理處。內(nèi)控管理處是全行
托管業(yè)務條線的內(nèi)部控制具體管理實施機構，并配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨
立行使監(jiān)督稽核職責。
3、內(nèi)部控制制度及措施:上海浦東發(fā)展銀行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務
的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務流程和各操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級組織結構、崗位
及人員。內(nèi)部控制以防范風險、合規(guī)經(jīng)營為出發(fā)點，各項業(yè)務流程體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風險控制的風險管理理念，營造濃厚
的內(nèi)控文化氛圍，使風險意識貫穿到組織架構、業(yè)務崗位、人員的各個環(huán)節(jié)。制定權責清晰的業(yè)務授權管
理制度、明確崗位職責和各項操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項業(yè)務管理
制度；建立嚴格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資產(chǎn)之間實行獨立運
作、分別核算；對各類突發(fā)事件或故障，建立完備有效的應急方案，定期組織災備演練，建立重大事項報
告制度；在基金運作辦公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術手段實現(xiàn)風險控制；定期對
業(yè)務情況進行自查、內(nèi)部稽核等措施進行監(jiān)控，通過專項/全面審計等措施實施業(yè)務監(jiān)控，排查風險隱患。
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五、托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
托管人嚴格按照有關政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進行監(jiān)督。監(jiān)督依據(jù)具體包括：
（1）《中華人民共和國證券法》；
（2）《中華人民共和國證券投資基金法》；
（3）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》；
（4）《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》
（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
上海浦東發(fā)展銀行根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資
比例、投資限制等進行嚴格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風險。
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設置核算監(jiān)督崗位，配備相應的業(yè)務人員，在授權范圍內(nèi)獨立行使對基金管理人投
資交易行為的監(jiān)督職責，規(guī)范基金運作，維護基金投資人的合法權益，不受任何外界力量的干預；
（2）在日常運作中，凡可量化的監(jiān)督指標，由核算監(jiān)督崗通過托管業(yè)務的自動處理程序進行監(jiān)督，
實現(xiàn)系統(tǒng)的自動跟蹤和預警；
（3）對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等，采取人工監(jiān)督的方法。
4、監(jiān)督結果的處理方式
（1）基金托管人對基金管理人的投資運作監(jiān)督結果，采取定期和不定期報告形式向基金管理人和中
國證監(jiān)會報告。定期報告包括基金監(jiān)控周報等。不定期報告包括提示函、臨時日報、其他臨時報告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式通知基金管理
人，指明違規(guī)事項，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管人再對基金管理人違規(guī)事項進行復查，如果基
金管理人對違規(guī)事項未予糾正，基金托管人將報告中國證監(jiān)會。如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有重大違規(guī)
行為時，基金托管人應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正；
（3）針對中國證監(jiān)會、中國人民銀行對基金投資運作監(jiān)督情況的檢查，應及時提供有關情況和資料。
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第五部分相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、直銷機構
名稱：蘇新基金管理有限公司直銷中心
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系人：汪文娟
聯(lián)系電話：4006228862
傳真：021-61390352
2、其他銷售機構
各銷售機構的具體名單見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機構名錄。
二、登記機構
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系人：周繼
聯(lián)系電話：4006228862
傳真：021-61390352
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
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聯(lián)系人：劉佳
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
住所：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
郵政編碼：100738
公司電話：010-58153000
公司傳真：010-85188298
經(jīng)辦會計師：許培菁、張亞旎
業(yè)務聯(lián)系人：許培菁
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基金合同
及其他有關規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會2025年8月15日證監(jiān)許可〔2025〕1774號準予募集注冊。
一、基金的運作方式與類型
1、基金的運作方式：契約型開放式
2、基金的類別：股票型證券投資基金
二、基金存續(xù)期限
不定期
三、基金的份額類別
本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額：在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，
而不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費；
C類基金份額：在投資人認購、申購基金時不收取認購費、申購費，而是從本類別基金財產(chǎn)中計提銷
售服務費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費。
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼，并分別計算基金份額凈值。計算公式為：
T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額余額總數(shù)
投資人在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)
與基金托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持等方面協(xié)商一致，基金管理人在履行適當程序后可增加、
減少或調(diào)整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
四、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
五、募集方式及場所
本基金將通過基金管理人的直銷中心及各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單
見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的調(diào)整銷售機構的相關公告或在基金管理人網(wǎng)站公示。
六、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
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基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時間，并及時公告。
七、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
八、基金的最低募集份額總額
本基金募集份額總額不少于2億份，募集金額不少于2億元人民幣。
基金管理人可以對本基金的募集規(guī)模上限進行限制，具體限制和處理方法請參看基金份額發(fā)售公告或
相關公告。若本基金設置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。
九、投資人對基金份額的認購
1、本基金的認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)請詳細查閱本基金的基金份額發(fā)
售公告。
2、認購的方式及確認
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式；
（2）投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認購，A類基金份額的認購費須按每次認購所對應的費率檔次分別
計費。已受理的認購申請不允許撤銷。
3、認購的限額
（1）在基金管理人直銷中心進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆認購的最低金額為
人民幣10,000元（含認購費，下同），每筆追加認購的最低金額為人民幣1,000元。各銷售機構可根據(jù)各
自情況設定最低認購、追加認購金額。投資者在各銷售機構進行投資時應以銷售機構官方公告為準。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首筆認購和追加認購的最低金額限制。
（2）基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參
看更新的招募說明書或相關公告。
單個投資人累計認購基金份額的比例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中
度情形的，基金管理人有權對該等認購申請進行部分確認或拒絕接受該等認購申請。投資人認購的基金份
額數(shù)以登記機構的確認為準。
十、基金的認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用，C類基金份額不收取認購費用。募集期投資人可以
多次認購本基金，A類基金份額認購費用按每筆A類基金份額認購申請單獨計算。
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本基金A類基金份額的認購費用如下：
認購金額M（元）（含認購費） 認購費率
M＜100萬 1.2%
100萬≤M＜500萬 0.8%
M≥500萬 1000元/筆
基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
十一、認購份額的計算
1、若投資者選擇認購本基金A類基金份額，認購份額的計算公式如下：
認購費用=認購金額﹣認購金額/（1＋認購費率）
（注：對于適用固定金額認購費的認購，認購費用=固定認購費金額）
凈認購金額=認購金額﹣認購費用
（注：對于適用固定金額認購費的認購，凈認購金額=認購金額-固定認購費金額）
認購份額=（凈認購金額＋利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益歸入基
金財產(chǎn)。
例：某投資者在認購期內(nèi)投資10,000元認購本基金A類基金份額，認購費率為1.2%，假定認購期產(chǎn)
生的利息為5.00元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計算如下：
認購費用=10,000-10,000/（1+1.2%）=118.58元
凈認購金額=10,000-118.58=9881.42元
認購份額=（9881.42＋5.00）/1.00=9886.42份
即：該投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，假定認購期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得
到9886.42份A類基金份額。
2、若投資者選擇認購本基金C類基金份額，認購份額的計算公式如下：
認購份額＝（認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益歸入基
金財產(chǎn)。
例：某投資者在認購期內(nèi)投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定認購期產(chǎn)生的利息為5.00元，
則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如下：
認購份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00份
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即：該投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定認購期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得
到10,005.00份C類基金份額。
十二、認購的確認
對于T日交易時間內(nèi)受理的認購申請，登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認，投資人應在
T+2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購
申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善
行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
十三、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應類別基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)
份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
十四、募集期間的資金存放和費用
本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用?；鹉技陂g
的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
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第七部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2
億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說
明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日
起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基
金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結
束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成相應類別基金份額歸投資人所有。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人
和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基
金將按照《基金合同》的約定進入清算程序并終止，且無需召開基金份額持有人大會進行表決，同時基金
管理人應履行相關的監(jiān)管報告和信息披露程序。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將在基金管理人網(wǎng)站披露的銷售機構名錄
中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對某類基金份額變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；?
投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購
與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和/或贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的
正常交易日的交易時間?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、
贖回。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場或證券、期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施前依照《信息披露辦法》的有
關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人將根據(jù)實際情況決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告
中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月的時間內(nèi)開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開
始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有
關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在
基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖
回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
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4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照基金份額持有人份額登記日期的先后次序進行順序贖回，以
確定所適用的贖回費率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權益不受損
害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的前提下，對上述原則進行調(diào)整。
基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，申購成立；基金份額登
記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。投資者贖回申
請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)
傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響
業(yè)務處理流程時，贖回款項的支付時間相應順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩
支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），在
正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。
T日提交的有效申請，投資人應在T＋2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的
其他方式查詢申請的確認情況。如因申請未得到基金登記機構的確認而造成的損失，由投資人自行承擔。
若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購、
贖回申請。申購、贖回申請的確認以基金登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時
查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的前提下，對上述業(yè)務辦理時間
進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
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1、在基金管理人直銷中心進行申購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆申購的最低金額為人
民幣10,000元（含申購費，下同），每筆追加申購的最低金額為人民幣1,000元。各銷售機構可根據(jù)各自
情況設定最低申購、追加申購金額。投資者在各銷售機構進行投資時應以銷售機構官方公告為準。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首筆申購和追加申購的最低金額限制。
2、基金份額持有人在基金管理人的直銷中心辦理贖回時，每筆贖回申請的最低份額為1份基金份額，
投資人全額贖回時不受上述限制；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回申請導致
單個基金賬戶的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須一同贖回。在本基金其他銷售機構進行
贖回時，具體辦理要求以相關銷售機構的交易細則為準，除本基金管理人認可或另有公告外，不得低于基
金管理人規(guī)定的最低限額。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或
相關公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或
相關公告。
5、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、當日申購金額限制和單日凈申購比例上限，具體規(guī)模
或比例上限請參見更新的招募說明書或相關公告。
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定
單一投資人申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存
量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模
予以控制。具體見基金管理人的相關公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理
人應在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的費用及其用途
1、申購費率
本基金申購采用金額申購的方式。本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用；C類基金份額在
申購時不收取申購費用（但本基金C類基金份額從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費）。
本基金A類基金份額的申購費用如下：
申購金額M（元）（含申購費） 申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜500萬 1.0%
M≥500萬 1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用應在投資人申購A類基金份額時收取。投資人在一天之內(nèi)如果有多
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筆申購，適用費率按單筆分別計算。
2、贖回費率
本基金各類基金份額的贖回費率見下表：
持有時間(T) A類贖回費率 C類贖回費率
T＜7日 1.5% 1.5%
7日≤T＜30日 0.75% 0.5%
30日≤T＜180日 0.50% 0
T≥180日 0.00% 0
贖回費用由贖回相應類別基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
對持有期限少于30日的投資人，贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持有期限不少于30日但少于3個月的投資
人，將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持有期限不少于3個月但少于6個月的投資人，將不低
于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；贖回費用未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費
（注：1個月按30日計算）。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式
實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓?
平性，并履行相關信息披露義務。擺動定價機制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律組織的規(guī)定，具體見基金管理人的相關公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影
響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷
活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)（如有）后，基金管理人及銷售機構可以適當開展本基金銷
售費率的優(yōu)惠活動。
七、申購金額與贖回金額的計算方式
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份。申
購份額的計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)。
（2）贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額的基金份額凈值并扣除相應的費
用（如有），贖回金額單位為元。贖回金額的計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)
生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)。
2、申購份額的計算：
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（1）若投資者選擇申購本基金A類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購費用=申購金額﹣申購金額/（1＋申購費率）
（注：對于適用固定金額申購費的申購，申購費用=固定申購費金額）
凈申購金額=申購金額﹣申購費用
（注：對于適用固定金額申購費的申購，凈申購金額=申購金額-固定申購費金額）
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例：某投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，其對應的申購費率為1.5%，假設申購當日A
類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為：
申購費用=10,000-10,000/（1+1.5%）=147.78元
凈申購金額=10,000-147.78=9852.22元
申購份額=9852.22/1.0500=9383.07份
即：該投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，其對應的申購費率為1.5%，假設申購當日A
類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到9383.07份申購份額。
（2）若投資者選擇申購本基金C類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例：某投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈值為1.0500元，
則其可得到的申購份額為：
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即：該投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈值為1.0500元，
則其可得到9,523.81份申購份額。
3、贖回金額的計算：
贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例：某基金份額持有人贖回持有的1,000,000份本基金A類基金份額，持有時間為180日，對應的贖
回費率為0，假設贖回當日A類基金份額凈值為1.1490元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=1,000,000×1.1490=1,149,000.00元
贖回費用=1,149,000.00×0%=0.00元
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凈贖回金額=1,149,000.00-0.00=1,149,000.00元
即：該基金份額持有人贖回持有的1,000,000份本基金A類基金份額，持有時間為180日，對應的贖
回費率為0，假設贖回當日A類基金份額凈值為1.1490元，則其可得到的凈贖回金額為1,149,000.00元。
4、基金份額凈值的計算
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
八、基金份額的登記
投資人申購基金成功后，登記機構在T+1日為投資人登記權益并辦理登記手續(xù)，投資人自T+2日（含
該日）后有權贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金成功后，登記機構在T+1日為投資人辦理扣除權益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資人的
合法權益，并最遲于開始實施前在規(guī)定媒介公告。
九、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可以暫停或拒絕接受投資人的申購申
請；
3、證券、期貨交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時；
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影
響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致
公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請；
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構因技術故障或異常情況導致基金銷售系統(tǒng)或
基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行；
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資人持有基金份額的比例達到或者超過
50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時，基金管理人有權對該等申購申請進行部分確認或拒絕接受該等
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申購申請；
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、當日申購
金額限制、單日凈申購比例上限、單一投資人單日或單筆申購金額上限，基金管理人有權對該等申購申請
進行部分確認或拒絕接受該等申購申請；
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請
時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒
絕的，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)
務的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申
請或延緩支付贖回款項；
3、證券、期貨交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回；
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受基金份
額持有人的贖回申請；
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致
公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接
受基金贖回申請；
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按規(guī)定
報中國證監(jiān)會備案，并根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告。已確認的贖回申請，基金管理人應
足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，
未支付部分可延緩支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申
請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢
復贖回業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
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1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)
后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，
即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、延緩支付贖回
款項、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支付投資人的全
部贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不
低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按
單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提
交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到
全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額20%的，
基金管理人有權對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施延期辦理（基金份額持有人可在
提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷）。對該單個基金份額持有人未超過上一開放日基金總
份額20%的贖回申請與其他賬戶贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定
該單個賬戶當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理
部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個
開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并以此類推，直到全部贖回為止。
基金管理人在履行適當程序后，有權根據(jù)當時市場環(huán)境調(diào)整前述比例及處理規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進
行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受
基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定
媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書
當發(fā)生上述巨額贖回并采取相關措施時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他
方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、基金管理人應于恢復開放申購或贖回日前，在規(guī)定媒介上刊登基金恢復開放申購或贖回公告，并
公布最近1個工作日各類基金份額的基金份額凈值。
十三、基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦基金轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一
定的轉(zhuǎn)換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基
金托管人與相關機構。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認可的交易
場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份
額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。
十五、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、離婚、法人資格喪失、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶或者按照相關法律法規(guī)或國家有權
機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基
金份額的投資人，或者按照相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式進行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈是指基金份額持有人
將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；法人資格喪失是指法人股東因解散、破產(chǎn)、
合并、分立、歇業(yè)、注銷等原因，在法人資格喪失后將其持有的基金份額劃轉(zhuǎn)給其他自然人或機構；司法
強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人
或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申
請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的
標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十七、定期定額投資計劃
蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定
期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招
募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十八、基金份額的凍結、解凍和質(zhì)押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認可、符合法律
法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
基金份額被凍結的，被凍結部分份額仍然參與收益分配，被凍結部分產(chǎn)生的權益一并凍結。法律法規(guī)
或監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人將制定和實施
相應的業(yè)務規(guī)則。
十九、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定或相關公告。
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第九部分基金的投資
一、投資目標
在合理控制風險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的投資回報，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)
業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、
政府支持機構債、政府支持債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投
資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%；每個交易日日終在扣
除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整
上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金通過對宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，合理確定基金在股票、債券等各
類資產(chǎn)類別上的投資比例，并根據(jù)各類資產(chǎn)風險收益特征的相對變化和基金資產(chǎn)狀況，適時動態(tài)調(diào)整各類
資產(chǎn)的投資比例，在控制風險的基礎上提高基金的收益潛力。
2、股票投資策略
本基金在股票投資方面主要采用量化模型選股、基本面選股等多種策略構建投資組合，同時運用數(shù)量
化方法優(yōu)化組合交易并控制組合風險，實現(xiàn)超額收益。
（1）量化模型選股策略
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在量化選股層面，本基金運用多因子模型立足于中國股票市場的宏觀環(huán)境、行業(yè)及個股基本面，以股
價運動基本規(guī)律和股票定價模型為分析框架，從多個不同層面對股票進行綜合打分，選出具備相對價值的
股票。該模型根據(jù)各因子的類型和效果賦予不同的權重，對股票組合進行綜合評價后，構建投資組合。
（2）基本面選股策略
在基本面選股層面，本基金堅持研究驅(qū)動投資的理念，充分發(fā)揮基金管理人的研究優(yōu)勢，采用“自下
而上”的精選策略，精選具有投資價值的個股構建投資組合。本基金主要通過定性分析和定量分析相結合
的方式來考察和篩選具有比較優(yōu)勢的個股。定性分析包括公司在行業(yè)中的地位、競爭優(yōu)勢、經(jīng)營理念及戰(zhàn)
略、公司治理等。定量分析包括盈利能力分析、財務能力分析、估值分析等。
（3）風險控制與優(yōu)化
基金將對投資組合的因子暴露程度進行分析，合理控制組合整體風險水平，并針對交易成本、流動性
等因素對投資組合進行優(yōu)化。
（4）策略與模型的動態(tài)調(diào)整
基金管理人將根據(jù)市場變化趨勢以及后續(xù)深入持續(xù)的研究，選擇適合當前市場環(huán)境的投資策略，定期
或不定期地對數(shù)量化模型進行復核與檢驗，并對模型涉及的因子與策略進行修正與調(diào)整，不斷改善模型的
有效性與穩(wěn)定性，以使得本基金能夠有效達成投資目標。
（5）對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，通過定性分析和定量分析相結合的方式，
精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
3、債券投資策略
本基金在債券投資方面，通過深入分析宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)、貨幣政策和利率變化趨勢以及不同類屬的收益
率水平、流動性和信用風險等因素，以久期控制和結構分析策略為主，以收益率曲線策略、利差策略等為
輔，構造能夠提供穩(wěn)定收益的債券和貨幣市場工具組合。
4、可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，本基金一方面將對發(fā)債主體的信
用基本面進行深入挖掘以明確該債底保護，力爭防范信用風險，另一方面，還會進一步分析公司的盈利和
成長能力以確定中長期的上漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究，從行業(yè)基本面、公司的行業(yè)地位、
競爭優(yōu)勢、財務穩(wěn)健性、盈利能力、治理結構等方面進行考察，精選財務穩(wěn)健、信用違約風險小的可轉(zhuǎn)換
債券與可交換債券進行投資。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等證券品種。
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本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構成及質(zhì)量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性
等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進行分析，并輔助采用數(shù)量化定價模型，評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價
值并做出相應的投資決策。
6、股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨交易將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，選擇流動性好、交易活躍的期
貨合約，并通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研判，結合對股指期貨合約的估值定價，與股票現(xiàn)貨資
產(chǎn)進行匹配，以對沖系統(tǒng)性風險和流動性風險。本基金還將利用股指期貨，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易
成本。
7、為了更好地實現(xiàn)投資目標，在綜合考慮預期風險、收益、流動性等因素的基礎上，本基金可參與
融資業(yè)務。
未來，根據(jù)市場情況，基金可履行適當程序后相應調(diào)整和更新相關投資策略，并在招募說明書更新中
公告。
四、投資限制
1、組合限制
本基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)及存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的80%-95%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值
5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完全按照有關
指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有
一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資
組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關指數(shù)的
構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的
10%；
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（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資
產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證
券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股
票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金參與股指期貨交易時，應當遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的20%；
4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的95%；
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融
資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關
于股票投資比例的有關約定；
（14）參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可
接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券、期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合
并計算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（15）、（16）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金
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規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10
個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在
上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與
檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基
金投資不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介
公告。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準。
3、關聯(lián)交易原則
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重
大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的
投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估
機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。
重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過。基金
管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基
金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準
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本基金的業(yè)績比較基準為：中證全指指數(shù)收益率×90%＋銀行活期存款利率（稅后）×10%。
中證全指指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布，由上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易
所市場符合條件的股票和存托憑證構成樣本股，具有較高的市場代表性。
如果指數(shù)編制機構變更或停止中證全指指數(shù)的編制及發(fā)布，或者中證全指指數(shù)由其他指數(shù)替代，或者
由于指數(shù)編制方法發(fā)生重大變更等原因?qū)е轮凶C全指指數(shù)不宜繼續(xù)作為基準指數(shù)，或者有更權威的、更能
為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準時，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致，本基金可在按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
六、風險收益特征
本基金為股票型基金，其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的原則，
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定
啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特
征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資者權益
有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
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第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶以及投
資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構、基金銷售機構
和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構不得將基金財產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)；基金管理人、基金托管
人和證券經(jīng)紀機構因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、
基金托管人、證券經(jīng)紀機構、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債
權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基
金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)
不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；
基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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第十一部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基
金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其
它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、監(jiān)管部門有關
規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，除會計準則
規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交
易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明
估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并在估值技術中
考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么
在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)
生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支
持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得
相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一
估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；
估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大
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事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構
發(fā)生了影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
（2）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相
應品種當日的估值全價進行估值；
（3）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應
品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
（4）對于交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權的債券，實行全價交易的債
券以估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券以估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估
值全價；
（5）對于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間以第三
方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人
的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待償期所對應
的價格進行估值；
（6）已上市或掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
2、處于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估
值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值
的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公
司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中
的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值；
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在當前情況下適用并且有
足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
3、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或利息
無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服務機構如在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為
公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關提示的，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致
后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
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4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
5、參與股指期貨交易的估值方法
股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未
發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
6、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。如提前支取或利
率發(fā)生變化，應及時進行賬務調(diào)整。
7、回購交易以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。
8、本基金參與融資業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、稅收
對于按照中國法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)
定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支
付日進行相應的估值調(diào)整。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況
與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓?
平性。
13、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定
或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)相關法律法規(guī)，基金管理人計算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基金管理人計算的基金資
產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的
基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分
討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份
額的余額數(shù)量計算得出的結果，各類基金份額凈值的計算均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整
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機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復核，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估
值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金
托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。當任
一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或證券經(jīng)紀機構、或登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任方應當對由于該估值錯誤遭
受損失的當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差
錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，及時進行更
正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯
誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方
應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估值錯誤的有
關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤責任方仍應對
估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失
（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)?
利的當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損
方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分
支付給估值錯誤責任方。
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（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值錯誤的責
任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構的交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構進行更正，
并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采
取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備
案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人、公告并報中國證監(jiān)會備
案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，基金管理人
和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當暫停基金估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；?
金管理人應于每個估值日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給
基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息按
規(guī)定予以公布。
九、特殊情形的處理
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1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯
誤處理；
2、由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀機構、登記結算公司、第三方估值基準服務機構等第三方機構
發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或由于其他不可抗力原因，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人
與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)該錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和
基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影
響。
十、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信
息，暫停披露側袋賬戶基金凈值信息。
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第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額?；鹨?
實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權，由于本基金各類基金份額收取銷售服務費情況
不同，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具體分配方
案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、本基金的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金分紅或?qū)F(xiàn)金分紅自
動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的某類基金份額凈值減
去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致可對基金
收益分配原則進行調(diào)整，并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至基金收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、
分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定
金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金份額登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)
為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
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七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。
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第十三部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨等交易或結算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的相關賬戶開戶費和賬戶維護費；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后，由
基金托管人于次月首日起第3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息
日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費
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劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起第3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值的0.60%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起第3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出。若遇
法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金
額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
五、費用調(diào)整
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行適當
程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金托管費率和銷售服務費率。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關
稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：如
果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定
編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以約定的方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合法律法規(guī)規(guī)定的會計師事務所及其注
冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事務所需在2日
內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)
定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。若相關法律法規(guī)修訂或變更后對于基金信息披露的信息類型、披露
內(nèi)容、披露方式等規(guī)定與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按照修訂或變更后的法
律法規(guī)的要求執(zhí)行。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等
法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)
定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資人能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查
閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務人應保證不
同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
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1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有人大會召開
的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項，說明基金認購、申購和贖
回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內(nèi)容。《基金合同》生
效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并
登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作
的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權利、
義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息?！痘?
金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金
產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會準予注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)售公告、
基金招募說明書提示性公告、基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說
明書、基金合同、托管協(xié)議和基金產(chǎn)品資料概要登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷
售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人同時應當將《基金合同》、托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載
于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在《基金合同》生效的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一
次各類基金份額的基金份額凈值、基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類基金份額的基金份額凈值、基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各
類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
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如法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行。如需據(jù)此相應修改基金合同的，基金管理人與
基金托管人協(xié)商一致，并提前公告后，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無須召開基金份額持有人大會。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算
方式及有關申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資
料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站
上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合法律法規(guī)規(guī)
定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，并將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在規(guī)
定網(wǎng)站上，將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他投資人
權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資人的類別、
報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形
除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定
網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、終止《基金合同》、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托管人委托基
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金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際控制人；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基金托
管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰，
基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其
他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理或延緩支付贖回款項；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或暫停后重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、調(diào)整基金份額類別設置；
24、基金推出新業(yè)務或服務；
25、本基金連續(xù)30、40、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元情形的；
26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的其他事
項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。
（八）澄清公告
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在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)
生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當
立即對該消息進行公開澄清。
（九）清算報告
基金合同終止情形發(fā)生后，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作出清
算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十一）基金管理人應當在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨
交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
（十二）基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑?
有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小
排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（十三）基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投
資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖
定期等信息。
（十四）基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件
中披露本基金參與融資業(yè)務情況，包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等。
（十五）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定進行
信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員負責管理信
息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則等法
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律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明
書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子
確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人
應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、
及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，
但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角
度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務
的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費
用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應當制作工作底
稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自
住所，供社會公眾查閱、復制。
八、當出現(xiàn)下述情況時，可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
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第十六部分側袋機制
一、側袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的原則，
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定
啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請側袋機制啟用日發(fā)表意
見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確認相應側袋賬戶
基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到
的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，基金管理人按
照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招募說明書“基金
份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份
額凈贖回申請超過上一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
三、實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡顿Y運作指標和基金業(yè)績指標時
僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流
動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實施側袋機制期間的基金估值
本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金
凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
五、實施側袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側袋機制的，管理費、托管費和銷售服務費按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
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2、與處置側袋賬戶資產(chǎn)相關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且
不得收取管理費。
六、側袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基金份額持有人利
益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應當及時向側袋賬戶全部份
額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置
變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側袋機制后，基金管理人應及時聘請符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
七、側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項
后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和頻率披露主袋賬
戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間，本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值
和累計凈值。
3、定期報告
側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側袋賬戶相關信息，基金定期報
告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期
內(nèi)基金側袋機制運行相關的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
八、本部分關于側袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可
直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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第十七部分風險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券
所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，
既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金為股票型基金，其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
投資人應當認真閱讀本基金基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解本基金
的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的
風險承受能力相適應，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險?；鸸芾砣颂?
醒投資人在作出投資決策后，須了解并自行承擔以下風險：
一、本基金的主要風險
本基金面臨包括但不限于以下風險：
1、市場風險
本基金投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理和交易制度等各種
因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。主要的風險因素包括：
（1）經(jīng)濟周期風險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，國家宏觀經(jīng)濟、微觀經(jīng)濟、行業(yè)及上市公司的盈利水平也可能呈周期性
變化，從而影響證券市場及行業(yè)的走勢。
（2）政策風險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）和證券市場監(jiān)管政策的變化，
導致證券市場價格波動而產(chǎn)生的風險。
（3）利率風險
由于金融市場利率發(fā)生變化和波動而使得證券價格和證券利息發(fā)生波動，從而影響到基金的業(yè)績。
（4）再投資風險
再投資時的收益取決于再投資時市場利率水平和再投資的策略，而未來市場利率的變化可能引起再投
資收益的不確定性并可能影響到基金投資策略的順利實施。
（5）購買力風險
基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能被通
貨膨脹抵消，從而使得基金的實際收益率下降，影響基金資產(chǎn)的保值增值。
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（6）證券發(fā)行人經(jīng)營風險
證券發(fā)行人的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，
這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果證券發(fā)行人經(jīng)營不善，其證券價格可能下跌，出現(xiàn)風險。雖然基
金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。
2、管理風險
在基金運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的獲取和對經(jīng)
濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如基金管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當?shù)扔?
響基金的收益水平，從而產(chǎn)生風險。
3、流動性風險
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分和本招募說明書“基金份額的申購與贖
回”部分，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險管理工具以減少或應對基金
的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估
值被暫停、基金采用擺動定價、基金實施側袋機制等風險。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為
80%-95%。本基金管理人在進行基金投資標的的篩選及投資時會充分考慮被投資標的的流動性，但是在特
殊市場環(huán)境下本基金仍有可能出現(xiàn)流動性不足的情形。本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實條件，制定出
現(xiàn)金持有量的上下限計劃，在該限制范圍內(nèi)進行現(xiàn)金比例調(diào)控或現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。同時，本基金管理人
會進行標的的分散化投資并結合對各類標的資產(chǎn)的預期流動性合理進行資產(chǎn)配置，以防范流動性風險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴格的事前監(jiān)測、事中管控與事
后評估。當基金發(fā)生巨額贖回時，公司需要根據(jù)實際情況進行流動性評估，確認是否可以接受所有贖回申
請。當發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項時，需在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動與基
金份額凈值波動的基礎上，審慎接受、確認贖回申請?；鸸芾砣嗽谡J為支付投資人的贖回申請有困難或
認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，可能采取延期支
付部分贖回款項或者對贖回比例過高的單一投資者延期辦理部分贖回申請的流動性風險管理措施，詳見招
募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”的相關約定。
蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響：
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法規(guī)及基金
合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請進行適度調(diào)整?；鸸芾砣丝梢圆扇溆玫?
流動性風險管理應對措施，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“八、暫停贖回或延緩支付
贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的基金份額凈值可能
與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“八、暫停贖回或延緩支付
贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
3）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
4）暫停基金估值
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，詳細了解本基金
暫停估值的情形及程序。在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期辦
理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
5）擺動定價
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫裕?
并履行相關信息披露義務。擺動定價機制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自
律組織的規(guī)定，具體見基金管理人的相關公告。當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的
基金份額凈值，將會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、
贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到
公平對待。
6）啟用側袋機制的風險
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側袋賬戶進行處置清算，并以處置
變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但基金啟用側袋機制后，側袋
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賬戶份額將停止披露各類基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，
因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，
側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報
告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的
公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬戶份額存在暫停
申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根
據(jù)相關規(guī)定對分割側袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少進行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標
不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
7）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
4、信用風險
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由
于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導致債券價格下降，造成基金資產(chǎn)損失的風險。
5、技術風險
在基金的日常交易中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致基金投資者
的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管人、證券/期貨交易所、證券登記結算機構
等。
6、操作風險
基金管理人、基金托管人、證券/期貨交易所、證券登記結算機構等在業(yè)務操作過程中，因操作失誤或
違反操作規(guī)程而引起的風險。
7、本基金的特有風險
（1）大類資產(chǎn)配置風險
本基金為股票型證券投資基金，本基金投資組合中股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%；
股票市場和債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將
發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。
（2）采用量化策略進行投資管理的風險
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量化策略投資以廣泛覆蓋各類信息源的數(shù)據(jù)庫為基礎，包括宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)濟數(shù)據(jù)、證券與期
貨交易行情數(shù)據(jù)、上市公司財務數(shù)據(jù)等。這些數(shù)據(jù)通常來源于不同的數(shù)據(jù)提供商，并且因為不同的需要，
在數(shù)據(jù)加工過程中可能遵循不同的規(guī)范?；鸸芾砣怂⒘炕Ｐ蛯⒁约庸ず蟮臄?shù)據(jù)作為輸入，因此，
源數(shù)據(jù)錯誤或預處理過程中出現(xiàn)的錯誤可能直接影響量化模型的輸出結果，形成數(shù)據(jù)風險。
此外，由于本基金采用量化模型指導投資決策，因此定量方法的缺陷在一定程度上也會影響本基金的
表現(xiàn)。一方面，面對不斷變換的市場環(huán)境，量化投資策略所遵循的模型理論均處于不斷發(fā)展和完善的過程
中；另一方面，在定量模型的具體設定中，核心參數(shù)假定的變動均可能影響整體效果的穩(wěn)定性；最后，定
量模型存在對歷史數(shù)據(jù)的依賴。因此，在實際運作過程中，市場環(huán)境的變化可能導致遵循量化模型構建的
投資組合在一定程度上無法達到預期的投資效果。
（3）參與股指期貨交易的風險
1）杠桿性風險。因股指期貨采用保證金交易制度而存在杠桿效應，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收
益波動。
2）股指期貨采用保證金交易、每日無負債結算的制度。若行情朝相反的方向發(fā)展，可導致基金的虧
損放大，從而可能造成保證金不足，被要求追加保證金，如果沒有在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金將面臨被強制
平倉的風險。
3）其他風險。本基金使用股指期貨的目的是套期保值。在使用股指期貨對沖市場風險的過程中，可
能出現(xiàn)因股指期貨合約與合約標的指數(shù)價差的波動影響基金套期保值效果的風險。在需要將股指期貨合約
展期時，舊合約的平倉價格與新合約的開倉價格可能存在價差，本基金面臨展期風險。
（4）投資資產(chǎn)支持證券的風險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、現(xiàn)金流預測風險。利率風險是指市場利
率將隨宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化而波動，利率波動可能會影響資產(chǎn)支持證券收益。流動性風險是指在交易對手
有限的情況下，資產(chǎn)支持證券持有人將面臨無法在合理的時間內(nèi)以公允價格出售資產(chǎn)支持證券而遭受損失
的風險。資產(chǎn)支持證券的還款來源為基礎資產(chǎn)未來現(xiàn)金流，現(xiàn)金流預測風險是指由于對基礎資產(chǎn)的現(xiàn)金流
預測發(fā)生偏差導致的資產(chǎn)支持證券本息無法按期或足額償還的風險。
（5）參與債券回購的風險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債券回購的主要風險包括信用
風險、投資風險及波動性加大的風險，其中，信用風險指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全
部或部分證券或價款，造成基金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回購利率大于債券投
資收益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，致使整個組合風險放大的風險；而波動性加大
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的風險是指在進行回購操作時，在對基金組合收益進行放大的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進
行了放大，即基金組合的風險將會加大?；刭彵壤礁?，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的
可能性也就越大。
（6）流通受限證券的投資風險
本基金的投資范圍包括非公開發(fā)行股票等流通受限證券，由于流通受限證券具有鎖定期，存在潛在的
流動性風險。
（7）參與存托憑證的風險
存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎證券權益。本基金可投資
存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外
基礎證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。
1）與存托憑證相關的風險
a）存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人的權益雖然基本相當，但并不能等同于直
接持有境外基礎證券，存托憑證與基礎證券所代表的權利在范圍和行使方式等方面的存在差異。同時，存
托憑證具有證券交易普遍存在的宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、市場風險、不可抗力風險。
b）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，包括但不限于存托憑證與基礎
證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、發(fā)行主體和存托人可能對存托協(xié)議作出修改、更換存托人、更換托管人、存托憑
證主動退市等。
c）存托憑證存續(xù)期間，對應的基礎證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍結、強制執(zhí)行等情形，
本基金可能存在失去應有權利的風險。
d）若存托憑證退市，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基礎證券、本基金持有的
存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進行公開交易或者轉(zhuǎn)讓、存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定提供相應服
務等風險。
2）與存托憑證的境外基礎證券發(fā)行人相關的風險
a）境外基礎證券發(fā)行人在境外注冊設立，適用境外注冊地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定以及境外上市地
相關規(guī)則。本基金可能需要承擔跨境行使權利或者維護權利的成本和負擔。同時，本基金參與存托憑證享
有的權益可能受境外法律變化影響。
b）境外基礎證券發(fā)行人可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的存托憑證，公司大部分或者絕大部
分的表決權由境外股東等持有；另外若發(fā)行人設置投票權差異安排的，投資者投票權利也可能存在較大差
異。本基金可能無法實際參與公司重大事務的決策。
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c）境外基礎證券發(fā)行人如果采用協(xié)議控制架構，可能由于法律、政策變化帶來合規(guī)、經(jīng)營等風險，
可能面臨對境內(nèi)實體運營企業(yè)重大依賴、協(xié)議控制架構下相關主體違約等風險。
d）境外基礎證券發(fā)行人決定分紅后，將有換匯、清算等程序，可能導致本基金取得分紅派息時間較
境外有所延遲。同時，延遲期間的匯率波動，也可能導致本基金實際取得分紅派息與境外投資者存在一定
差異。分紅派息還可能因外匯管制、注冊地法規(guī)政策等發(fā)生延遲或稅費。
e）本基金無法直接作為境外基礎證券發(fā)行人境外注冊地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當?shù)胤芍?
度提起證券訴訟。
3）與境內(nèi)外交易機制相關的風險
a）存托憑證和境外基礎證券分別在境內(nèi)和境外上市，由于境內(nèi)外市場的交易時差和交易制度的差異，
存托憑證的交易價格可能受到境外市場開盤價或者收盤價的影響，從而出現(xiàn)大幅波動。
b）存托憑證首次公開發(fā)行的價格可能高于境外基礎證券的發(fā)行價格或者二級市場交易價格，境外基
礎證券的交易價格也可能因基本面變化、第三方研究報告觀點、境內(nèi)外交易機制差異、異常交易情形、做
空機制等出現(xiàn)較大波動，影響境內(nèi)存托憑證價格；因境內(nèi)外市場股權登記日、除權除息日的不同，境內(nèi)外
證券在除權除息日也可能出現(xiàn)較大價格差異。
c）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，境外基礎證券可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場上市交易，或者公司實
施配股、非公開發(fā)行、回購等行為，從而增加或者減少境內(nèi)市場的存托憑證流通數(shù)量，可能引起存托憑證
交易價格波動。
d）境內(nèi)外市場證券停復牌制度存在差異，存托憑證與境外基礎證券可能出現(xiàn)在一個市場正常交易而
在另一個市場實施停牌等現(xiàn)象。
（8）投資科創(chuàng)板股票的風險
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時，會面臨因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風險，包括不限于如下特殊風險：
1）科創(chuàng)板上市公司股價波動較大的風險?？苿?chuàng)板對個股每日漲跌幅限制為20%，且新股上市后的前5
個交易日不設置漲跌幅限制，股價可能表現(xiàn)出比A股其他板塊更為劇烈的波動；
2）科創(chuàng)板上市公司退市的風險?？苿?chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴格退市標準，且不再設置暫停上市、
恢復上市和重新上市環(huán)節(jié)，可能會對基金凈值產(chǎn)生不利影響；
3）科創(chuàng)板股票流動性較差的風險。由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體活躍度可能弱于A股
其他板塊；科創(chuàng)板機構投資者占比較大，股票存在一致性預期的可能性高于A股其他板塊，在特殊時期存
在基金交易成交等待時間較長或無法成交的可能；
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4）科創(chuàng)板上市公司所發(fā)行的股票，其商業(yè)模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，本基金
所持倉的科創(chuàng)板股票股價存在同向波動的可能，從而產(chǎn)生對基金凈值不利的影響等。
（9）參與融資業(yè)務的風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務，融資業(yè)務除具有普通證券交易所具有的政策風險、市場
風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險外，因融資業(yè)務的杠桿效應，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波
動。
（10）基金合同自動終止的風險
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進入清算程序并終止，且無需召開基金份額持有人大會進
行表決。故投資者將面臨基金合同自動終止的風險。
8、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等
做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構（包括基金管理人直銷
機構和其他銷售機構）根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，
因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金
時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
9、其他風險
（1）戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致委托資產(chǎn)的
損失，從而帶來風險。
（2）基金管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關業(yè)務許可等原因不能履行
職責，可能導致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風險。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金，須自行承擔投資風險。
2、本基金通過銷售機構公開銷售，但是，基金并不是銷售機構的存款或負債，也沒有經(jīng)銷售機構擔
?；蛘弑硶N售機構并不能保證其收益或本金安全。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，應
召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，基金管理人應當在決議生
效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元情形的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理
人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基
金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
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（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算
期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠
稅款并清償基金債務后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并
在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該類基金份額比例進
行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額的剩余資產(chǎn)
具有同等的分配權。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金
財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將
清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及
國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定
的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于
證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資業(yè)務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定
期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
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（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基
金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和
基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等
法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他
有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機構、司法機關等有
權機關的要求，或向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不少于法定最低期
限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人能夠按照《基
金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資
料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責
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任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》
造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；
但因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，
基金管理人有權向第三方追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全
部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)
行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨
交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務
的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保
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證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設
置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)
基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公
開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構、司法機關等有權機關或?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問
要求提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、基金定期報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格
按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管
人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反《基
金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
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（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資人自依據(jù)《基
金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基
金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，
自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）如實提供基金管理人或其銷售機構依法要求提供的信息，并不時予以更新和補充；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業(yè)務規(guī)則；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
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二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有
人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額
擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，
應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調(diào)高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人
收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提
下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務費率或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當
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事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調(diào)整有關申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、定期定額投
資、轉(zhuǎn)托管、收益分配等業(yè)務規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務或服務；
（7）增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾?
人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，
應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復，基
金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告
知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大
會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復，代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏?
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金
托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，
而基金管理人、基金托管人都不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復的，單獨或合計代表基金份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人
依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人
大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
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（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時
間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有
人大會所采取的具體通訊方式及投票方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見提交的截止
時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；
如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人
為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許的其他方式召開，
會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基
金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席
的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委
托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證
與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本
基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額
少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三
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分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會公告載明的其
他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他
方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定
地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）
和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人
經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不
小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具
表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人
大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出
具表決意見或授權他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人，
同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人
的代理投票授權委托證明需符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人可采用網(wǎng)絡、電話、短信等其他
非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會；在會議召開方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡、電話、短
信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)
場開會和通訊方式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、
更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議
召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會
召開前及時公告。
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基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大
會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，
在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理
人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權
的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；?
金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證
明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作
日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含
二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的
方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含
三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確
認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決
意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
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基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布
在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員
共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的
基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不
影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異議，可以在宣布表決結果
后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大
會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效
力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基
金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基
金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公
告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金
份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額持有人分別持
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有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬
戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金份額的二分
之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額
不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日相關基金
份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議
事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與
或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）
通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）
通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的，應分別由主袋賬戶、
側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未
涉及側袋賬戶的，側袋賬戶份額無表決權。
側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的
適用上文相關約定。
（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有
人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，
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應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議
通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，基金管理人應當在決議生
效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元情形的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理
人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算
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期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠
稅款并清償基金債務后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并
在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該類基金份額比例進
行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額的剩余資產(chǎn)
具有同等的分配權。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金
財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將
清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解
未能解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則
進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，
仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同
規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》適用中華人民共和國法律（為《基金合同》之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關規(guī)定）并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業(yè)場所查
閱。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
設立日期：2023年2月6日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2022〕2996號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：30000萬元人民幣
存續(xù)期限：30年
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復(1992)601號文
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣293.52億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投資對象進行
監(jiān)督?；鸸芾砣藨ㄟ^管理人公司郵箱或雙方共同認可的其他方式向基金托管人提供投資監(jiān)督聯(lián)系方式。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)
業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、
政府支持機構債、政府支持債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
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資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投
資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%；每個交易日日終在扣
除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整
上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資、融券比例進
行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
1、本基金投資于股票資產(chǎn)及存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的80%-95%；
2、本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%
的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完全按照有關指
數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關指數(shù)的構
成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
6、本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
7、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
8、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
9、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)
支持證券合計規(guī)模的10%；
10、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券
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期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
11、本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
12、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票
數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
13、本基金參與股指期貨交易時，應當遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的20%；
4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的95%；
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融
資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關
于股票投資比例的有關約定；
14、參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證券市值之和，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
15、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接
受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
16、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券、期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
17、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并
計算；
18、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述2、10、15、16情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在
蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金招募說明書
上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與
檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基
金投資不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介
公告。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利
害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資
目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關
聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過。基金管理人
董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨诨鹜顿Y運作之前相互提供
關聯(lián)方名單。如一方關聯(lián)方名單發(fā)生變化的，應確保不影響另一方履行投資監(jiān)督職責，并及時將變化情況
以書面形式通知對方。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基
金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀行間債券市
場進行監(jiān)督。本基金參與銀行間債券交易前，須向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前
提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯︺y行間債券市場交易對手名單進行
更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，
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在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認后，
被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照
協(xié)議進行結算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責
處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的相應法律責任及損失。若
未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基
金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償，基金托管人應予以必要的協(xié)助。基
金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損
失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人
應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。如基金管理人未提供名單，視為
可與全市場交易對手進行交易。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資銀行存款進行
監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，
基金托管人對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨鶕?jù)法律法規(guī)的規(guī)
定及《基金合同》的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的要求
配合基金托管人完成相關業(yè)務辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金
份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托
管人對此不承擔相應責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資流通受限證券進行監(jiān)
督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》
等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部
分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、
已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任
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公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工作的落實和協(xié)調(diào)，
并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人
無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基
金管理人承擔。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控制制度、流動性
風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并
在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險?；鸸芾砣藨攲⑸鲜鲆?guī)章制度提交給基金
托管人。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有效的措施，在
合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金
現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結算，并承擔相應損失。對本基金因投
資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人已切實履行監(jiān)督職責的不承擔相應責任。如因基金管理人
原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的
損失。
在投資流通受限證券之前，基金管理人提前向基金托管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應
當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期、基金擬認購的數(shù)量、價
格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間
等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整。
基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理
人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范
措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行其
有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔相應責任，并有權報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。
因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基
金財產(chǎn)的責任與損失，由基金管理人承擔。
如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托
管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據(jù)《基金合同》
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及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上
述損失。
（八）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的原則，
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定
啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資者權益
有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違反法律法規(guī)和《基金合
同》的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基
金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋?
通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交
易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立
即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對基金業(yè)
務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的
合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管
理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人
限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使
監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金
財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
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（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延
遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有
關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核
對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合
基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，
在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限
期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管
人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的完整
與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊
情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金
托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由
此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔
任何責任，但應予以必要的協(xié)助和配合。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人或其委托的登記機構在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的基
金認購專戶。該賬戶由基金管理人或其委托的登記機構開立并管理。
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2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符
合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開
立的基金托管賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）
規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會
計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，
基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的托管賬戶的開設和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在商業(yè)銀行開設本基金的托管賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的
指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括
但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行。
3、基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉?
借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管賬戶應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸?
借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀機構營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金賬戶。證券經(jīng)紀
機構根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關資金賬戶并按照該證券經(jīng)紀機構開戶的流程和要求
與基金管理人簽訂相關協(xié)議。
4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額存放在基金管理人為基
金開設證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券公司負責?；鹜泄苋瞬回?
責辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開設、
使用的，按有關規(guī)定開設、使用并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、
使用的規(guī)定。
（五）債券托管與結算賬戶的開設和管理
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根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有
限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公
司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。
基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。回購主協(xié)議的簽署與托管人無關。全國銀
行間同業(yè)拆借市場的交易資格由基金管理人以基金的名義申請，銀行間債券市場準入備案由基金管理人和
基金托管人共同負責。
（六）期貨賬戶的開設和管理
基金管理人應依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開設和管理期貨賬戶。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在基金管理人和
基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管，保管憑證
由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人
實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的
正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時將
重大合同掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋
公章的合同復印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的
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余額數(shù)量計算得出的結果。本基金各類基金份額凈值的計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急
調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時
除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金
托管人復核無誤后，由基金管理人依據(jù)《基金合同》和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其
它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
基金管理人與基金托管人應按照《基金合同》約定的估值方法進行估值。
3、特殊情形的處理
基金管理人與基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理特殊情況。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人與基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理估值錯誤。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當暫?；鸸乐担?
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)《基金合同》的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金
凈值信息，暫停披露側袋賬戶基金凈值信息。
（六）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
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（七）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O置、記錄和保管本基金
的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若
當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（八）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度報表的編制，基金管理人
應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。季度報告應在每個季度結束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公
告；中期報告在會計年度半年終了后兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報告在會計年度結束后三個月內(nèi)
編制完畢并予以公告?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在上述財務報表完成后，將報表提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后進行復核，
并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以郵件的方式或雙方
商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，
進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。
核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務專用章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的
復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日
之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況
報中國證監(jiān)會備案。
（九）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日、基
金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份
額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管?；鹜泄苋擞袡嘁?
求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得無
故拖延或拒絕提供。
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基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31日的基金份額
持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期
的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔
相應的責任。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何
一方均應將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），仲裁地點為上海市，按照上海
國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙
方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行
《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有
關規(guī)定）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)
定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理
人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。在基金財產(chǎn)清算小組
接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安
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全的職責。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、
符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必
要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算
期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠
稅款并清償基金債務后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并
在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該類基金份額比例進
行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額的剩余資產(chǎn)
具有同等的分配權。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審
計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報
中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在
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規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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第二十一部分對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人投資交易確認服務
登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金管理人直銷柜臺應根據(jù)在基金管理人直銷柜臺進行交易的投資者的要求提交成交確認單。
基金銷售機構應根據(jù)在其網(wǎng)點進行交易的投資者的要求提交成交確認單。
二、基金份額持有人交易記錄查詢服務
基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心查詢歷史交易記錄。
三、基金份額持有人交易對賬單寄送服務
基金份額持有人交易對賬單包括季度對賬單與年度對賬單，基金管理人默認按季度發(fā)送電子基金對賬
單?；鸱蓊~持有人如有需求，可致電基金管理人索取紙質(zhì)基金對賬單。
四、信息查詢
基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬號和該密碼通
過基金管理人的客戶服務熱線查詢客戶基金賬戶信息；同時可以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；
另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購與贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。
五、投訴受理
投資者可以撥打蘇新基金管理有限公司客戶服務中心電話400-622-8862，或客服信箱：
sx_service@susingfund.com投訴直銷機構和其他銷售機構的人員和服務。
如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金管理人。請確保投資
前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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第二十二部分其他應披露事項
本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》
等相關法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進行披露，并予以公告。
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第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所，投資者可在辦公時間免費查
閱；也可按工本費購買復印件，但應以正本為準。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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第二十四部分備查文件
1、中國證監(jiān)會準予蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金募集注冊的文件；
2、《蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金基金合同》；
3、《蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、關于申請募集注冊蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金的法律意見；
5、基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管協(xié)議及其余備查文件存放
在基金管理人處。
蘇新基金管理有限公司
2025年10月09日
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