興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要
興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年09月18日
送出日期：2025年09月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格ETF聯(lián)接 基金代碼 024085
基金簡(jiǎn)稱(chēng)A 興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格ETF聯(lián)接A 基金代碼A 024085
基金簡(jiǎn)稱(chēng)C 興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格ETF聯(lián)接C 基金代碼C 024086
基金管理人 興業(yè)基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類(lèi)型 基金中基金 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
徐成城 2003年09月01日
張?jiān)姁? 2015年07月01日
備注 未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
該部分內(nèi)容基金投資者可通過(guò)閱讀本基金《招募說(shuō)明書(shū)》中"基金的投資"章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 通過(guò)主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股（均含存托憑證，下同）。此外，為更好的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將適度投資
于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。 本基金可參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或者投資于到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。 如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，待履行相應(yīng)程序后，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
主要投資策略 1、目標(biāo)ETF投資策略；2、股票投資策略；3、存托憑證投資策略；4、債券（除可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券）投資策略；5、資產(chǎn)支持證券的投資策略；6、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略；7、衍生品投資策略；8、參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為ETF聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 本基金投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收?。?
興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格ETF聯(lián)接A
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購(gòu)費(fèi) M 0.80%
100萬(wàn)≤M 0.40%
M≥500萬(wàn) 1000.00元/筆
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)） M 1.00%
100萬(wàn)≤M 0.60%
M≥500萬(wàn) 1000.00元/筆
贖回費(fèi) N 1.50%
N≥7天 0.00
興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格ETF聯(lián)接C
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi) N 1.50%
N≥7天 0.00
認(rèn)購(gòu)費(fèi)C：C類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
申購(gòu)費(fèi)C：C類(lèi)基金份額在申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額（元） 收取方
管理費(fèi) 0.15% 基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.05% 基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)A 0.00% 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C 0.20% 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
其他費(fèi)用 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。費(fèi)用類(lèi)別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明書(shū)》或其更新。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金
額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3、本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)、托管費(fèi)。
4、年費(fèi)金額單位：元。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)
險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的
風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。
另外，本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
（2）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
（3）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
（4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（5）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
（6）基金收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)
（7）本基金可能具有與目標(biāo)ETF不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及凈值增長(zhǎng)率的風(fēng)險(xiǎn)
（8）目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險(xiǎn)
（9）本基金由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股的指數(shù)基金的風(fēng)
險(xiǎn)
（10）投資資產(chǎn)支持證券風(fēng)險(xiǎn)
（11）股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
（12）國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
（13）投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
（14）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)
（15）本基金場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商或
調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金
合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中華人民共和國(guó)法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律法規(guī)及司法解釋?zhuān)┕茌牪钠浣忉尅?
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需
及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站http://www.cib-fund.com.cn或撥打客服熱線(xiàn)4000095561咨詢(xún)。
基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)
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