長盛基金管理有限公司長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
長盛基金管理有限公司
長盛中證A500指數(shù)增強型
證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：長盛基金管理有限公司
基金托管人：財通證券股份有限公司
長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.............................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.................................2
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.........................3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..............................12
五、基金財產保管..................................................13
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行........................................17
七、交易及清算交收安排............................................21
八、基金資產凈值計算和會計核算....................................26
九、基金收益分配..................................................34
十、信息披露......................................................36
十一、基金費用....................................................38
十二、基金份額持有人名冊的保管....................................41
十三、基金有關文件和檔案的保存....................................42
十四、基金管理人和基金托管人的更換................................43
十五、禁止行為....................................................46
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算....................48
十七、違約責任....................................................50
十八、爭議解決方式................................................51
十九、基金托管協(xié)議的效力..........................................52
二十、基金托管協(xié)議的簽訂...........................................1
長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：長盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D
法定代表人：胡甲
設立日期：1999年3月26日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【1999】
6號
組織形式：有限責任公司（中外合資）
注冊資本：人民幣貳億零陸佰萬元整
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：（010）86497888
（二）基金托管人
名稱：財通證券股份有限公司
住所：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
注冊資本：人民幣46.44億元
法定代表人：章啟誠
成立日期：2003年06月11日
批準設立機關和批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2013〕
968號《關于核準財通證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可〔2020〕2829號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
存續(xù)期間：長期
經營范圍：許可項目：證券業(yè)務；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托
管。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項
目以相關部門批準文件或許可證件為準）。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、
《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格式＞》等有
關法律法規(guī)、《長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基
金合同”或“《基金合同》”）及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務
及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相
同含義。若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括中證A500指數(shù)的
成份股及其備選成份股（均含存托憑證，下同），其他非標的指數(shù)成份股(包含主
板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內依法發(fā)行或上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債
券(國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉換債
券(含分離交易可轉債的純債部分)、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、
金融衍生工具(包括股指期貨、國債期貨、股票期權)、貨幣市場工具以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務和轉融通證
券出借業(yè)務。未來在法律法規(guī)允許的前提下，本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定參
與融券業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金以標的指數(shù)成份股及備選成份股為主要投資
對象。股票資產投資比例不低于基金資產的80%，投資于標的指數(shù)成份股和備
選成份股的資產不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；其中，投資于港股通標的股票
的比例不超過股票資產的50%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期
貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年
以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備
付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
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1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票資產占基金資產的比例不低于80%，投資于標的指數(shù)成份
股和備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；其中，投資于港股通標的
股票的比例不超過股票資產的50%；
（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨合約、股票期權合約需
繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于
基金資產凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款
等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內和香港
同時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產凈值的10%；但完全按照標的
指數(shù)的構成比例進行證券投資的部分可不受前述比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；但完全按
照標的指數(shù)的構成比例進行證券投資的部分可不受前述比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證
券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應
在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進行債券回購最長期限為1年；
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（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證
監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增
流動性受限資產的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（15）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務，需遵循下述比例限制：
①出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
②參與出借業(yè)務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；
③最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平
均計算；因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合本條上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
（16）本基金若參與國債期貨、股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產凈值的15%；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
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⑤本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
⑦本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
⑧本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
⑨本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不
含質押式回購）等；
（17）本基金參與股票期權交易依據(jù)下列標準建構組合：
①因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的
10%；
②開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持
有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價
物；
③未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值
按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境
內上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（19）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（20）本基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）、（20）項情形之外，因證券/期貨市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份
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股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以
變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于
主袋賬戶。
側袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同、招募說明書的約
定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議項下的基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理
人基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
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控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公
司名單及其更新，并以電子郵件或雙方約定的其他方式提交，確保所提供的關聯(lián)
交易名單的真實性、完整性、全面性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人參與銀行間市場交易，應按照審慎的風險控制原則評估交易對手
資信風險，并自主選擇交易對手。基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀
行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的
糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交
易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關
法律責任的，基金管理人有權向相關交易對手追償，基金托管人應予以必要的協(xié)
助與配合。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產
凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)
督和核查。
（六）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?
銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
2、基金管理人應當按照有關法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機構簽訂相關
書面協(xié)議?；鹜泄苋藨鶕?jù)有關相關法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督
與核查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文
件，切實履行托管職責。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規(guī)定。
4、基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金
管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理
人認可所有銀行。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金管理人投資流通受限證券，應遵守等有關法律法規(guī)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵?
關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
2、流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，
不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證
券。
3、基金管理人應保證本基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a生的流通受限證券登記存
管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，及基金財產的
損失，基金托管人不承擔賠償責任。
4、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度。基金管理人應當根據(jù)基金流動
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性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，
避免基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須經基金管理人董事會批準。上述規(guī)章
制度經董事會通過之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)
章制度的決議提交給基金托管人。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險
采取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因市
場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人應保證提供足額
現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y算。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基
金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現(xiàn)損失致使基金托
管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。
5、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商
簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、劃款
賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整。
6、基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以
及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或者報
送了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承
擔相應法律后果。除基金托管人未能依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議履行職責
外，因投資流通受限證券產生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不
承擔上述損失。
8、基金托管人根據(jù)有關規(guī)定有權對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
（1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案
的建立與完善情況。
（3）有關比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
9、相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒、郵件提醒或書
面提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明
違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金
托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應
在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金
托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)
督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即以書面或以雙方
認可的其他方式通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等
投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金
管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式
通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基
金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。
在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人
改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關
資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管
理人并改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正或未在
合理期限內確認的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞袡嘁蠡鹜?
管人賠償基金管理人及基金財產因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金管理人基于正當合理理由可定期和不定期地對基金托管人保管的基金
財產進行核查?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立運作，分開核
算，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇浕鸸芾砣说暮戏ê弦?guī)指令，不得自行運
用、處分、分配本基金的任何資產（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結算有
限責任公司（以下簡稱“中登公司”）結算數(shù)據(jù)完成場內交易交收、托管資產開
戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用）。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托
管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基
金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)
助與配合，但對此不承擔相應責任。
7、對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金
財產，或交由期貨公司負責清算交收的基金財產（包括但不限于期貨保證金賬戶
內的資金、期貨合約等）及其收益，若由于該等機構或該機構會員單位等本協(xié)議
當事人外第三方的原因給基金財產造成的損失等，基金托管人不承擔責任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該
賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金提前結束募集時，募集的基金份額總額、基金募集
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金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關規(guī)定
后，基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基
金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名
以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到基金備案的條件，由
基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人以基金托管人的名義開設本基金的基金托管專戶，也稱為資
金賬戶，保管基金財產的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本
基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的基金托管專戶進行。
2、基金托管人可根據(jù)實際情況需要，為本基金開立資金清算輔助賬戶，以
辦理相關的資金匯劃業(yè)務。
3、基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管專戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管專戶辦理
基金資產的支付。
（四）定期存款賬戶
基金財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預留印鑒經各方商議后預留。在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正
本?；鸸芾砣藨撛诤侠淼臅r間內進行定期存款的投資和支取事宜，若基金管
理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產生息差（即本基金已計提的資金利
息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金
托管人雙方協(xié)商解決。
對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協(xié)議，
約定雙方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條
款：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本
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息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號
等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人
有權拒絕定期存款投資的劃款指令。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人根據(jù)投資需要在中國人民銀行完成全國銀行間
債券市場準入備案，基金托管人應配合提供相關材料。根據(jù)銀行間市場登記結算
機構的有關規(guī)定，基金托管人協(xié)助基金管理人以本基金的名義在銀行間市場登記
結算機構開立債券托管賬戶和資金結算賬戶，并代表本基金進行銀行間市場債券
的結算。
（六）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與
本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。
4、基金管理人為基金財產在證券經紀機構開立證券交易資金賬戶，用于基
金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交
易清算，并與基金托管人開立的托管賬戶建立第三方存管關系。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人與基金托管人協(xié)商后由基金托管人負責辦理。新賬戶按有關規(guī)
定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中登
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票
據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行存款開戶
證實書等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬
于基金托管人控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生
的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制
的資產不承擔保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產生
的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同傳真給基金托管人，并在
三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件或復印件，未經雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內，合同原件不
得轉移，由基金管理人保管。
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六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的書面授權文件，內容包括被
授權人名單、預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權
限及有效時限。
3、基金托管人在收到授權文件并經電話、電子郵件或雙方認可的其他方式
確認后，授權文件即生效。如果授權文件中載明具體生效時間的，則以授權文件
中載明的生效時間為準，但該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并經電
話或雙方認可的其他方式確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授
權文件并經電話、電子郵件或雙方認可的其他方式確認的時點為授權文件的生效
時間。
對于基金管理人擬通過基金托管人電子服務平臺發(fā)送劃款指令的，基金管理
人需與基金托管人簽署相關服務協(xié)議，并提供授權文件及其他基金托管人要求的
材料，由基金托管人為基金管理人的被授權人在電子服務平臺配置相關操作權限。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款
指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用電子指令、電子郵件、傳真方式或雙方協(xié)商一致
的其他方式。
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基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易
權限內發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或
更改對交易指令發(fā)送人員的授權，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此
后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔責任，授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時與基金托管人以電話或雙方認可的其他方
式確認。對于通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的劃款指令，基金管理
人有義務在發(fā)送劃款指令后及時與基金托管人以電話或雙方認可的其他方式確
認。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時出
賬所造成的損失不由基金托管人承擔。對于通過電子服務平臺發(fā)送的劃款指
令，基金管理人需在劃款指令跟蹤界面查看劃款指令是否完成。如果由于基金
托管人自身過錯影響資金未能及時出賬所造成的損失由基金托管人承擔。
基金管理人收到銀行間業(yè)務交易成交單，加蓋印章后及時發(fā)送給基金托管人，
并與基金托管人以電話或雙方認可的其他方式確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經生
成的交易需要取消或終止，基金管理人需通知基金托管人。
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認，如需在
劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應留有2個工作小時的復核和審批
時間?；鸸芾砣嗽诿總€工作日的15:00以后發(fā)送的要求當日支付的劃款指令，
基金托管人不保證當天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付
款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無
誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因基金管理人
自身原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時
到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人
根據(jù)基金管理人提供的授權文件進行表面相符的形式審查，及時審慎驗證有關內
容及印鑒，如有疑問必須及時通知基金管理人?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣?
長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料
來判斷指令的有效性。基金管理人應保證所提供的文件資料的真實、有效、完整、
準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導；基金托管人對此類文件資料僅進行形式
審查?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的合法、有效指令對基金財產造成的損失不
承擔賠償責任。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金資金賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，并以
出具書面文件或雙方認可的其他方式確認此交易指令無效。
4、電子化指令處理
若基金管理人通過基金托管人提供的電子服務平臺等電子渠道進行指令及
其他業(yè)務處理時，相關業(yè)務流程及規(guī)則以相應電子渠道協(xié)議、申請文件內容為準，
未約定的內容，以本協(xié)議的約定為準。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同的約定，
指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權視情
況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人改
正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明或在原指令上注明“作廢”，并
加蓋預留印鑒發(fā)送給基金托管人，并與基金托管人以電話或雙方認可的其他方
式確認，基金托管人確認后，該書面撤回的說明或指令生效。如果基金托管人
在收到書面撤銷的說明或指令前已執(zhí)行原指令，由此造成的損失由基金管理人
承擔。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)
定，或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并
及時向中國證監(jiān)會報告。
長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后
及時采取措施予以彌補；若對基金管理人、基金財產或投資人造成直接損失，由
基金托管人賠償由此造成的損失。
（七）更換被授權人員的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應立即將新的授
權文件以傳真或雙方認可的其他方式通知基金托管人，并經電話或雙方認可的其
他方式確認后生效，原授權文件同時廢止。新的授權文件在生效后七個工作日內
送達文件正本。新的授權文件生效之后，正本送達之前，基金托管人按照新的授
權文件傳真件內容執(zhí)行有關業(yè)務，如果新的授權文件正本與傳真件內容不同，基
金托管人應及時與基金管理人聯(lián)系予以確認，在確認前基金托管人以傳真件為準
執(zhí)行指令，由此產生的責任由基金管理人承擔。基金管理人更換被授權人通知生
效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的指
令，基金托管人不予執(zhí)行。如因基金托管人過錯造成損失的，由基金托管人承擔
責任。
（八）其他事項
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過
戶事宜承擔相應責任。
本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結算費用等銀行費用，由基金托管人直接從資金
賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券經營機構、期貨經紀機構的程序
1、基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經紀機構，并與其
簽訂證券經紀合同，基金管理人、基金托管人和證券經紀機構可就本基金參與證
券交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。
2、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與期貨經
紀機構、基金托管人共同簽訂期貨經紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合
同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選
擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）投資證券后的清算交收安排
1、本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代
理本基金進行結算；
2、證券交易所證券資金結算
基金托管人、基金管理人應共同遵守中登公司制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，
該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結
算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
證券經紀機構代理本基金財產與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證
券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完
成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，責任由基金管
理人承擔。
如證券經紀機構及托管資金賬戶開立銀行的業(yè)務規(guī)則允許且技術支持，基金
管理人可以通過自助轉賬方式，自行完成托管賬戶與證券交易資金賬戶、衍生品
賬戶之間的資金劃撥，而無需事前經基金托管人同意或向基金托管人出具任何形
式的指令?；鸸芾砣诉x擇通過自助轉賬方式進行資金劃轉的，應自行監(jiān)控并保
障資金劃轉安全，因此對基金資產造成損失的，由基金管理人承擔。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留
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印鑒后及時以傳真或雙方認可的其他方式發(fā)送給基金托管人，并與基金托管人以
電話或雙方認可的其他方式確認。如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客
戶終端系統(tǒng)已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
2、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指
令）的截止時間為當天的15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易
結算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并與基金托管人以電話或雙方認可的其他
方式確認。指令、成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，致使資金未能
及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失由基金管理人承擔。
3、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹭敭a托管專戶有足夠
的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行
該指令而造成損失的責任。基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知
基金托管人的時間視為指令收到時間。
4、銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管專戶與本基金在登記結算機
構開立的DVP資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統(tǒng)自動將DVP資
金賬戶資金退回至托管專戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金
托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管專戶
的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，基金托管人不承擔責任。
5、基金管理人負責對交易對手的資信進行控制，按銀行間債券市場的交易
規(guī)則進行交易，并負責在交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及
損失時向交易對手進行追償，基金托管人予以配合和協(xié)助。
（四）期貨投資資金清算安排
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經紀公司
負責辦理。
如期貨經紀機構及托管資金賬戶開立銀行的業(yè)務規(guī)則允許且技術支持，基金
管理人可以通過自助轉賬方式，自行完成托管賬戶與期貨保證金賬戶之間的資金
劃撥，而無需事前經基金托管人同意或向基金托管人出具任何形式的指令。基金
管理人選擇通過自助轉賬方式進行資金劃轉的，應自行監(jiān)控并保障資金劃轉安全，
因此對基金資產造成損失的，由基金管理人承擔。
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（五）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。每日對外披
露基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易
記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不
完整或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。
2、資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實，賬實相符。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后根據(jù)第三方存管機構發(fā)送的對賬
數(shù)據(jù)進行證券對賬，確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（六）基金申購贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時
劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準
確、完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)
據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方
可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)
定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事
宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
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為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，
如系基金管理人的過錯原因造成，相應責任由基金管理人承擔，基金托管人不承
擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（七）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”
的原則，即每日（T日：資金交收日，下同）按照托管賬戶當日應收資金與托管
賬戶應付額的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。
當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在T日15:00
前從“基金清算賬戶”劃往基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管
理人應在T日10:00前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理
人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00前劃往“基金清算賬戶”。
（八）基金轉換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人
應函告基金托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
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3、本基金開展基金轉換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行
公告。
（九）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
（十）關于交易及清算交易安排應當按照本部分的規(guī)定或其他基金管理人和
基金托管人雙方書面共同確認的方式執(zhí)行?；鹎逅憬皇者^程中，出現(xiàn)基金財產
中資金或證券不足以交收的，基金托管人應當及時通知基金管理人，督促基金管
理人積極采取措施、最大程度控制違約交收風險與相關損失，并報告中國證監(jiān)會。
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八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。
基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基
金凈值信息結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外
公布。
3、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、
銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
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盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整
最近交易市價，確定公允價格；
②對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值，如最近交
易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允
價格。
③交易所上市交易的可轉換債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作
為估值全價進行估值；實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前
應計利息作為估值全價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境
未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價或收盤價并加計每百元稅前應計利息
進行估值。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
④對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（可轉債除外），選取第三
方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行
估值，估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，按
最近交易日債券第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價
或推薦估值全價進行估值。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行
人發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化
因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
⑤上市或掛牌轉讓且不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價
值。交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術確定公允價值；
③在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首
次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票
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等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)管
機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值；
④對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況
下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價
未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允
價值；對于不存在活躍市場或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公
允價值。
（3）對于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日
至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全
價或推薦估值全價估值，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長
待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供
估值價格的債券，采用估值技術確定公允價值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（5）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利
息收入。
（6）本基金投資股指期貨合約，一般以股指期貨估值日的結算價進行估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結算價估值。
（7）本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨合約估值日的結算價估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結算價估值。
（8）本基金投資股票期權，根據(jù)相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
（9）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相
關規(guī)定進行估值。
（10）本基金參與融資業(yè)務，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定進行
估值。
（11）本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估
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值價格數(shù)據(jù)。
（12）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
（13）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準服務機構提供的估值
全價估值；選定的第三方估值基準服務機構未提供估值價格的，按監(jiān)管機構或行
業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（14）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構所提
供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價。
稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內外股票市場交易互聯(lián)互通機制
涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責
發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與
估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估
值調整。
（15）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（16）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴?
（17）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人負責基金資產凈值計算和基金會計核算，并擔任基金會計責任方。
就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達
成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
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基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則估值錯誤責任方應當承
擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保
估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴⒋瞬糠植?
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
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的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到
該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（15）（16）項進行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、期貨公司、登記結算公
司、存款銀行發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)或港股通臨時停市時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
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4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認定的其它情形。
（五）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側袋賬戶的基金凈值
信息。
（六）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
（八）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在每個季
度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩
個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告
的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月
的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托
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管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
（九）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金可進行收益分配。每次收益
分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》生效不滿3個月可不
進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為對應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服
務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每一基
金份額享有同等分配權；
5、投資者的現(xiàn)金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數(shù)點后第2
位，小數(shù)點后第3位開始舍去，舍去部分歸基金資產；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質
性不利影響的情況下，基金管理人經履行適當程序后可調整基金收益的分配原則
和支付方式，不需召開基金份額持有人大會審議。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。
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基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。
但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、
基金產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括年度報告、中期報告和季度報告）、
臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資股指期貨的相
關公告、投資國債期貨的相關公告、投資資產支持證券的相關公告、投資港股通
標的股票的相關公告、投資股票期權的相關公告、參與融資業(yè)務的相關公告、實
施側袋機制期間的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告需經
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條中應
由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以
公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。
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基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)時；
（3）基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2、程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關法律
法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結束后兩個月內、每個會計年度結束后三個月內在基
金中期報告及年度報告中分別出具基金托管人報告。
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十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關賬戶的開戶及維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；
11、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.80%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，自下一自然月度開
始10個工作日內，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的基金資產估值數(shù)
據(jù)，從基金財產中一次性支付至基金管理人賬戶。費用扣劃后，基金管理人應進
行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)假日、公
休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
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算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，托管人按照雙方約定的時間，自動在次月按
照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指令，
支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知托管人。若遇法定
節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.40%。本基金銷售服務費將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額
持有人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。
銷售服務費計提的計算公式如下：
H=E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，自下一自然月
度開始10個工作日內，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的基金資產估
值數(shù)據(jù)，從基金財產中一次性支付至基金管理人賬戶，再由基金管理人分別支付
給各個基金銷售機構。費用扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日
期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
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基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從
基金財產中列支；
5、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（五）基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率
適用中國稅務主管機關的規(guī)定。
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期
自基金賬戶銷戶之日起不少于20年?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨謩e保管基金
份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。開放式基金的管理
人應定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊。如不能妥善保管，則
按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送交
基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他
用途，并應遵守保密義務。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
傳真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
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資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理
人應與基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用由基金財產承擔；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核
對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用由基金財產承擔。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任
基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在
繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管
費。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產；
（六）基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（八）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（九）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（十）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（十一）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十二）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據(jù)基金管理人的合法指
令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十三）基金財產用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
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（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（十四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼
職。
（十五）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會
規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
長盛中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應報中國證監(jiān)會備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
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（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為不超過6個月，但因本基金所持證券的流動性受
到限制、結算保證金相關規(guī)定等客觀因素而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
7、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
8、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
9、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害
的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金
份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損
失。但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責
范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損
失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出
的合理費用由違約方承擔。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
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十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，協(xié)商、
調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交杭州仲裁委員會，仲裁地點為杭州
市，按照杭州仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對
當事人均有約束力，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請注冊本基金時提交的托管協(xié)議草案，
應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章，協(xié)議當事人
雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文
本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，協(xié)議雙方各持一份，上報中國證監(jiān)會一份，每份具
有同等法律效力。
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二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽名，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點和簽訂日期。
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