民生加銀鑫豐債券型證券投資基金2017年第4季度報(bào)告
基金管理人：民生加銀基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
報(bào)告送出日期：2018 年 1 月 22 日
民生加銀鑫豐債券 2017 年第 4 季度報(bào)告
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§1 重要提示
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，
并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人浦發(fā)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于 2018年 1月 19日復(fù)核了本報(bào)告
中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本
基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
本報(bào)告期自 2017年 10月 1日起至 2017年 12月 28日止。
§2 基金產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 民生加銀鑫豐債券
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng) 民生加銀鑫豐債券
基金主代碼 004644
交易代碼 004644
基金運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式
基金合同生效日 2017年 8月 23日
報(bào)告期末基金份額總額 31,103.11份
投資目標(biāo)
本基金在綜合考慮基金資產(chǎn)收益性、安全性、流
動(dòng)性和嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的
投資管理，追求絕對(duì)收益，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超過(guò)業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)的投資收益。
投資策略
本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合
的主動(dòng)式投資管理理念，采用價(jià)值分析方法，在
分析和判斷財(cái)政、貨幣、利率、通貨膨脹等宏觀
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)的基礎(chǔ)上，自上而下確定和動(dòng)態(tài)調(diào)
整大類(lèi)資產(chǎn)比例和債券的組合目標(biāo)久期、期限結(jié)
構(gòu)配置及類(lèi)屬配置；同時(shí)，采用“自下而上”的
投資理念，在研究分析信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
供求關(guān)系、收益率水平、稅收水平等因素基礎(chǔ)上，
自下而上的精選個(gè)券，把握固定收益類(lèi)金融工具
投資機(jī)會(huì)；同時(shí)，根據(jù)股票市場(chǎng)資金供求關(guān)系、
交易狀況、基金的流動(dòng)性等情況，本基金將適當(dāng)
參與股票市場(chǎng)投資，以增強(qiáng)基金資產(chǎn)的獲利能
力。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中國(guó)債券綜合指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的中
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低風(fēng)險(xiǎn)品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市
場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人 民生加銀基金管理有限公司
基金托管人 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱(chēng) 民生加銀鑫豐債券 A 民生加銀鑫豐債券 C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 004644 004645
報(bào)告期末下屬分級(jí)基金的份額總額 0.00份 31,103.11份
§3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：人民幣元
主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 報(bào)告期（ 2017年 10月 1日 － 2017年 12月 28日 ）
民生加銀鑫豐債券 A 民生加銀鑫豐債券 C
1．本期已實(shí)現(xiàn)收益 - 25,406.89
2．本期利潤(rùn) - 25,406.89
3．加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn) - 0.0159
4．期末基金資產(chǎn)凈值 - 35,323.48
5．期末基金份額凈值 - 1.1357
注：①所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低
于所列數(shù)字。
②本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。
③本基金 A類(lèi)份額于 2017年 9月 26日全部被持有人贖回，因此期末基金資產(chǎn)凈值、期末基金份額
凈值為零。
④本基金的最后運(yùn)作日為 2017年 12月 28日（本報(bào)告期期末），自 2017年 12月 29日起進(jìn)入清盤(pán)
期。
3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1 本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
民生加銀鑫豐債券 A
階段
凈值增長(zhǎng)
率①
凈值增長(zhǎng)率
標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)收益率③
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收
益率標(biāo)準(zhǔn)差④
①－③ ②－④
10.1-12.28 0.00% 0.00% -1.21% 0.06% 1.21% -0.06%
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民生加銀鑫豐債券 C
階段
凈值增長(zhǎng)
率①
凈值增長(zhǎng)率
標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)收益率③
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收
益率標(biāo)準(zhǔn)差④
①－③ ②－④
10.1-12.28 13.23% 0.68% -1.21% 0.06% 14.44% 0.62%
注：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=中國(guó)債券綜合指數(shù)收益率
3.2.2 自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率
變動(dòng)的比較
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注：本基金合同于 2017年 8月 23日生效，本基金建倉(cāng)期為自基金合同生效日起的 6個(gè)月。截至
本報(bào)告期末，建倉(cāng)期未結(jié)束。本基金 A類(lèi)份額于 2017 年 9月 25日全部被持有人贖回，因此該類(lèi)
份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)期間為自基金合同生
效至 2017年 9月 25日止。本基金于 2017年 12月 29 日進(jìn)入清算程序，因此最后運(yùn)作日為 2017
年 12月 28日。
§4 管理人報(bào)告
4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介
姓名 職務(wù)
任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)
年限
說(shuō)明
任職日期 離任日期
李文君
本 基 金
基 金 經(jīng)
理
2017 年 8
月 23日
- 10年
中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)碩士，
自 2007年至 2011年在東方
基金管理有限公司交易部
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擔(dān)任交易員職務(wù)，自 2011
年 5 月至 2013 年 8 月在方
正富邦基金管理有限公司
交易部擔(dān)任交易員職務(wù)，自
2013 年 8 月至 2014 年 3 月
在方正富邦基金管理有限
公司投資部擔(dān)任基金經(jīng)理
助理一職，自 2014 年 3 月
至 2016 年 1 月在方正富邦
基金管理有限公司擔(dān)任基
金經(jīng)理一職。2016年 1月加
入民生加銀基金管理有限
公司，擔(dān)任基金經(jīng)理一職。
自 2016 年 4 月至今擔(dān)任民
生加銀現(xiàn)金增利貨幣市場(chǎng)
基金、民生加銀家盈理財(cái)月
度債券型證券投資基金、民
生加銀和鑫債券型證券投
資基金基金經(jīng)理；自 2016
年 6月至今擔(dān)任民生加銀現(xiàn)
金添利貨幣市場(chǎng)基金基金
經(jīng)理；2016年 7月至今擔(dān)任
民生加銀鑫盈債券型證券
投資基金基金經(jīng)理；2016年
11 月至今擔(dān)任民生加銀家
盈理財(cái) 7天債券型證券投資
基金基金經(jīng)理；2016 年 12
月至今擔(dān)任民生加銀騰元
寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理；
2017年 2月?lián)蚊裆鱼y鑫
升純債債券型證券投資基
金基金經(jīng)理；自 2017 年 7
月至今擔(dān)任民生加銀鑫順
債券型證券投資基金基金
經(jīng)理;2017 年 8 月至今擔(dān)任
民生加銀鑫弘債券型證券
投資基金、民生加銀鑫豐債
券型證券投資基金基金經(jīng)
理；2017年 9月至今擔(dān)任民
生加銀鑫泰純債債券型證
券投資基金基金經(jīng)理、民生
加銀家盈季度定期寶理財(cái)
債券型證券投資基金基金
經(jīng)理。
注：①上述任職日期、離任日期根據(jù)本基金合同生效日或本基金管理人對(duì)外披露的任免日期填寫(xiě)。
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②證券從業(yè)的含義遵從《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
4.2 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明
本報(bào)告期內(nèi)，基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定和
基金合同的約定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提
下，為基金份額持有人謀求最大利益。本報(bào)告期內(nèi)，基金運(yùn)作整體合法合規(guī)，無(wú)損害基金份額持
有人利益的行為。
4.3 公平交易專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況
公司嚴(yán)格執(zhí)行《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》，完善了公司公平交易制度，
制度的范圍包括境內(nèi)上市股票、債券的一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、二級(jí)市場(chǎng)交易等所有投資管理活動(dòng)，同時(shí)
包括授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、監(jiān)控等投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成了有效
的公平交易執(zhí)行體系。
對(duì)于場(chǎng)內(nèi)交易，公司啟用了交易系統(tǒng)中的公平交易程序，在指令分發(fā)及指令執(zhí)行階段，均由
系統(tǒng)強(qiáng)制執(zhí)行公平委托；此外，公司嚴(yán)格控制不同投資組合之間的同日反向交易。
對(duì)于場(chǎng)外交易，公司完善銀行間市場(chǎng)交易、交易所大宗交易等非集中競(jìng)價(jià)交易的交易分配制
度，保證各投資組合獲得公平的交易機(jī)會(huì)。對(duì)于部分債券一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、非公開(kāi)發(fā)行股票申購(gòu)等
以公司名義進(jìn)行的交易，各投資組合經(jīng)理在交易前獨(dú)立地確定各投資組合的交易價(jià)格和數(shù)量，公
司按照價(jià)格優(yōu)先、比例分配的原則對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行分配。
本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人公平交易制度得到良好的貫徹執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)存在違反公平交易原
則的情況。
4.3.2 異常交易行為的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
公司嚴(yán)格控制不同投資組合之間的同日反向交易，禁止可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同
日反向交易。本報(bào)告期內(nèi)，本基金未發(fā)現(xiàn)可能的異常交易情況，不存在所有投資組合參與的交易
所公開(kāi)競(jìng)價(jià)同日反向交易成交較少的單邊成交量超過(guò)該證券當(dāng)日成交量的 5%的情況。
4.4 報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析
2017年 4季度，宏觀經(jīng)濟(jì)保持平穩(wěn)，全球各國(guó)經(jīng)濟(jì)的緩慢復(fù)蘇拉動(dòng)了我國(guó)的出口增速，而地
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產(chǎn)投資和地產(chǎn)銷(xiāo)售的背離也小幅超出了市場(chǎng)的預(yù)期，凸顯了經(jīng)濟(jì)的韌性。CPI同比依然保持在比
較低的水平，PPI在供給側(cè)改革和環(huán)保限產(chǎn)的影響下依然保持在高位震蕩。貨幣政策依舊保持穩(wěn)
健中性，較好的配合了監(jiān)管政策的推出。資金面中性趨緊，超儲(chǔ)率依然在較低的水平，貨幣市場(chǎng)
資金分層愈發(fā)明顯，年底尤其突出，倒逼非銀機(jī)構(gòu)降低杠桿水平，減少流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，整體資金利
率大幅上行。四季度債券市場(chǎng)遭遇大幅調(diào)整，主要來(lái)源于市場(chǎng)對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)的預(yù)期修正以及監(jiān)管
政策的不斷出臺(tái)。存單利率在一個(gè)季度內(nèi)收益率大幅上行，3個(gè)月期限的 AAA評(píng)級(jí)股份制銀行存
單收益率上行幅度達(dá)到 80Bp，創(chuàng)出了有史以來(lái)的新高。
報(bào)告期內(nèi)，本基金秉承穩(wěn)健投資原則，主要以保證基金流動(dòng)性為主進(jìn)行投資。
4.5 報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
截至 2017年 12月 28 日（最后運(yùn)作日），本基金 A類(lèi)份額凈值為 0.0000元，份額凈值增長(zhǎng)
率為 0.00%，本基金 C類(lèi)份額凈值為 1.1357元，本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率為 13.23%，同期業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為-1.21%。
4.6 報(bào)告期內(nèi)基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警說(shuō)明
截止 2017年 12月 25 日，本基金已經(jīng)連續(xù) 60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于 5000萬(wàn)元，因此，
基金管理人決定擬終止《基金合同》并于 2017年 12 月 29日進(jìn)入清算程序。
§5 投資組合報(bào)告
5.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售
金融資產(chǎn)
- -
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7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 45,535.71 99.89
8 其他資產(chǎn) 52.34 0.11
9 合計(jì) 45,588.05 100.00
5.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
5.3 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
5.4 報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
5.8 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
5.9 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
5.9.1 本期國(guó)債期貨投資政策
本基金尚未在基金合同中明確國(guó)債期貨的投資策略、比例限制、信息披露等，本基金暫不參
與國(guó)債期貨交易。
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5.9.2 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
5.9.3 本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
5.10 投資組合報(bào)告附注
5.10.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或
在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
5.10.2 本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
5.10.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 52.34
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 52.34
5.10.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.10.5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
5.10.6 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
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§6 開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
單位：份
項(xiàng)目 民生加銀鑫豐債券 A 民生加銀鑫豐債券 C
報(bào)告期期初基金份額總額 - 10,969,529.94
報(bào)告期期間基金總申購(gòu)份額 - -
減:報(bào)告期期間基金總贖回份額 - 10,938,426.83
報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額（份額減
少以"-"填列）
- -
報(bào)告期期末基金份額總額 - 31,103.11
§7 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金情況
7.1 基金管理人持有本基金份額變動(dòng)情況
本報(bào)告期內(nèi)無(wú)基金管理人持有本基金份額的情況。
7.2 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金交易明細(xì)
本報(bào)告期內(nèi)無(wú)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況。
§8 影響投資者決策的其他重要信息
8.1 報(bào)告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò) 20%的情況
投資
者類(lèi)
別
報(bào)告期內(nèi)持有基金份額變化情況
報(bào)告期末持有基金
情況
序號(hào)
持有基金份額比例
達(dá)到或者超過(guò) 20%
的時(shí)間區(qū)間
期初
份額
申購(gòu)
份額
贖回
份額
持有份額
份額占
比
個(gè)人
1 20171018~20171030 500,450.00 0.00 500,450.00 0.00 0.00%
2 20171018~20171206 500,125.00 0.00 500,125.00 0.00 0.00%
3 20171207~20171227 100,025.00 0.00 100,025.00 0.00 0.00%
4 20171026~20171204 400,100.00 0.00 400,100.00 0.00 0.00%
民生加銀鑫豐債券 2017 年第 4 季度報(bào)告
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產(chǎn)品特有風(fēng)險(xiǎn)
1、大額贖回風(fēng)險(xiǎn)
本基金如果出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金份額總份額的 20%，則面臨大額贖
回的情況，可能導(dǎo)致：
（1）基金在短時(shí)間內(nèi)無(wú)法變現(xiàn)足夠的資產(chǎn)予以應(yīng)對(duì)，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整困難，導(dǎo)致流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)；如果持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金份額總額的 20%的單一投資者大額贖回引發(fā)巨額
贖回，基金管理人可能根據(jù)《基金合同》的約定決定部分延期贖回，如果連續(xù) 2個(gè)開(kāi)放日以上（含
本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，基金管理人可能根據(jù)《基金合同》的約定暫停接受基金的贖回申請(qǐng)，對(duì)剩
余投資者的贖回辦理造成影響；
（2）基金管理人被迫拋售證券以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影
響，影響基金的投資運(yùn)作和收益水平；
（3）因基金凈值精度計(jì)算問(wèn)題，或因贖回費(fèi)收入歸基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金凈值出現(xiàn)較大波動(dòng)；
（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)小，可能導(dǎo)致部分投資受限而不能實(shí)現(xiàn)基金合同約定的投資目的及投資策
略；
（5）大額贖回導(dǎo)致基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)小，不能滿(mǎn)足存續(xù)的條件，基金將根據(jù)基金合同的約定面臨
合同終止清算、轉(zhuǎn)型等風(fēng)險(xiǎn)。
2、大額申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
若投資者大額申購(gòu)，基金所投資的標(biāo)的資產(chǎn)未及時(shí)準(zhǔn)備，導(dǎo)致凈值漲幅可能會(huì)因此降低。
8.2 影響投資者決策的其他重要信息
本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人發(fā)布了以下臨時(shí)公告：
2017年 11月 24日 民生加銀鑫豐債券型證券投資基金暫停申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投
資的公告
2017年 12月 26日 民生加銀基金管理有限公司關(guān)于旗下基金調(diào)整流通受限股票估值方法
的公告
2017年 12月 28日 關(guān)于民生加銀鑫豐債券型證券投資基金基金合同終止及基金財(cái)產(chǎn)清算
的公告
§9 備查文件目錄
9.1 備查文件目錄
9.1.1中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金募集的文件；
9.1.2《民生加銀鑫豐債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
9.1.3《民生加銀鑫豐債券型證券投資基金基金合同》；
民生加銀鑫豐債券 2017 年第 4 季度報(bào)告
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9.1.4《民生加銀鑫豐債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
9.1.5法律意見(jiàn)書(shū)；
9.1.6基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程。
9.1.7 基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
9.2 存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查閱方式
投資者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人網(wǎng)站免費(fèi)查閱備查文件。在支付工
本費(fèi)后，投資者可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
民生加銀基金管理有限公司
2018 年 1月 22日
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